【13年老鼠仓 原易方达万家盈象资管基金经理终身禁入】

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记者杜萌

日前，证监会公布了市场禁止决定书〔〕，判决刘芳洁终身禁止市场。 根据决策书，刘芳洁从2007年开始，担任易方达基金、万家基金、上海盈象资管。 在任期间，利用基金客户股票的未公开新闻，支配操作母亲“王某蛟”、配偶苗某萍的股票账户，非法利润共计1184.85万元。

图:证监会市场禁止决定书源:证监会官网

根据判决书，2007年7月12日至年12月31日期间，刘芳洁担任易方达科翔混合的基金管理者，年8月20日至年11月24日期间，担任易方达消耗的基金管理者，年2月12日至4月12日易方达价值精选的基金管理者的

年6月1日至年11月14日，刘芳洁担任万家和谐成长的基金管理者。

年11月28日至年11月30日，刘芳洁是盈余理财投资经理。 期间，担任大盈成长1号、大盈成长3号、盈象专享1号、盈象专享2号、盈象专享5号、盈象专享6号、大利成长2号、盈象大方及大盈收益1号9只私募基金的投资经理。

根据判决书，2006年，“王某蛏”在湖南湘潭方正证券(合并元泰阳证券)湘潭建设路营业部开设了证券账户。 后来刘芳洁通过自己的账户转入了87万元。

在操作“王某蛟”证券账户时，刘芳洁在年5月7日前使用网络委托了所有方法。 自2007年5月14日有ip地址记录以来，比较有效的ip地址为1055个，其中971个为广州，占92.04%，最采用的ip地址为广州移动，257个。 没有湖南湘潭的ip地址，但王某姣直到2008年底才开始在广州和刘芳洁一起常住。

其中，2007年5月有28件交易委托的ip地址是易方达基金电信专线ip地址。 1055个比较有效的ip地址中除广州外的有84个，这84个广州外的ip地址中有9个与刘芳洁出差地一致。

易方达上班期间，刘芳洁的母亲“王某蛟”证券账户从2009年2月28日到年7月7日，交易沪深两市股票74股，统一交易股票47股，统一交易股票63.5%，统一购买金额8761.39万元，统一利润244 之后，这个账户将于去年7月13日账户销售。

在万家基金工作期间，刘芳洁利用自己配偶苗某萍的手机号码，操作了股票账户“曾某阳”。 经过调查，年12月，刘芳洁先后转入这个账户330万元。

年6月1日至年6月5日，“曾某阳”账户交易沪深两市股票24股，交易统一交易股13股，统一交易股仅占54.17%，统一购买金额664.47万元，统一收益50.54万元。

年11月17日，刘芳洁母亲王某姣再次开设证券账户。 之后，刘芳洁向这个账户转账了共计853万元。 盈余资产管理担任私募基金投资经理期间，王某姣账户从年1月30日到年11月30日购买了沪深两市股票119股、统一交易股票91股、统一交易股票76.47%、统一购买金额3.35亿元、统一利润884.59万元。

证券监督会认为，刘芳洁利用作为投资经理的职务便利，事先购买作为基金交易目标的股票的未公开新闻，操作证券账户谋求交易的利益，不仅严重损害基金份额所有者的利益，而且也严重损害了证券市场的“公平、公开”

根据判决书，根据《基金法》第148条、《私募办法》第39条和《证券市场禁止规定》(证监会令第115号)第3条第6项、第7项及第5条第3项的规定，证监会对刘芳洁采取终身市场禁止措施，于年9月24日宣布决定之日 除原上市企业、非上市公共企业的董事、监事、高级管理人员外，不得在其他任何机构从事证券业务，也不得担任其他上市企业、非上市公共企业的董事、监事、高级管理人员。