【反洗钱监管趋严 多个公募要求顾客完整身份新闻】

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今年以来，中央银行扩大了金融系统洗钱监督管理的力量，基金企业也逐步完善了洗钱监督管理的合规事业。 最近几十家基金企业公告表示要尽快完全更新身份新闻资料，注意不要影响业务处理，限制或中止不完全的身份新闻顾客的业务。

南方基金6月17日发布了《注意及时入住电子直销个人投资者有效的身份证照片，完全更新身份新闻，避免影响业务处理的公告》。 南方基金表示，南方基金app、网上交易、微信公共平台三个直销渠道的个人投资者必须在6月29日前入住顾客本人比较有效的身份证照片。 南方基金需要从公告日开始继续开展个人投资者的顾客身份识别业务，进行验证收集的身份新闻包括姓名、性别、国籍、职业、住所或事务所地址、联系电话、身份证或身份证种类、号码及证件比较有效期等

南方基金强调，对于身份新闻资料不足、无效、没有合理期限更新的顾客，从6月30日开始，南方基金有权限制或中止相关业务。 这意味着投资者必须及时完整身份新闻，才能正常进行基金报销等业务。

实际上，除南方基金外，浦银安盛、国投UBS、鹏华等许多基金企业最近都警告投资者尽快完善身份新闻。 否则，违反《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律法规，投资者在限制期间内未完成身份新闻的完整性，基金企业有权限制或中止业务。

对此，北京某中型公募的警长表示，这是中央银行继续加大金融系统洗钱监督管理力度的结果。 从今年年初开始，从中央银行到各层监管机构，召开了与洗钱相关的从业会议，证券企业、基金企业等金融机构严格执行中央银行的洗钱要求。

浦银安盛基金表示，根据《金融机构顾客身份识别和顾客身份资料及交易记录保留管理方法》的规定，在与顾客的业务关系持续期间，金融机构采取持续的顾客身份识别措施，关注顾客及其日常经营活动、金融交易状况，向顾客提供资料尼 顾客以前提交的身份证或者身份证比较有效期的，顾客没有在合理的期间内更新，没有提出合理的理由的，金融机构必须停止为用户办理业务。

为了鼓励顾客尽快完善个人识别新闻，一些基金企业采用激励机制呼唤顾客的完全识别新闻。 银华基金的邮件可以让客户从即日起到6月24日15点，登录银华生利宝app的完整个人新闻，参加抽奖活动。 奖品有手机、电话费等。

值得注意的是，为了符合洗钱相关法律法规的规定，泰信基金于5月17日中止了身份证有效期和最近三年没有交易活动的业务，因此投资者为了重新开始交易，必须尽快更新身份新闻。