【5张罚单密集开！东方财富和西部等4家券商遭罚】

本篇文章2257字，读完约6分钟

中国证券公司的记者从贵州证监局、青岛证监局、浙江证监局、江苏证监局的网站得知，许多证监局再次集中开票，涉及东莞证券、东方富证券、国都证券、西部证券等4家证券公司。

中国证券公司的记者认为，这次受到处罚的是中小证券公司，涉及证券公司的债券承销、经纪、投票等多个业务部门:东莞证券不是为债券发行者募集资金的有效监管。 东方富证券经纪人违反代理操作盘。 国都新三板牌没有认真履行审计义务。 西部证券独立财务顾问项目没有继续受到监督。

华南地区上市证券公司的行业相关人士表示，投资、债券承销等业务从事量比较多，容易不足。 在具体业务中，各企业的风格不同，因此大企业的整体风格往往更牢固，合规要求当然也更高。

但是，这次的票都没有具体的处罚金额，发行了警告书，给予警告，加强了相关法律法规的学习，完善了内部控制制度。

另外，另一家期货企业大期货保证金所占比例也违反约定领取了票。

1、东莞证券不是为债券发行人募集资金的有效监管

9月14日，贵州证监局宣布，东莞证券作为龙里县给排水总企业“15龙里债”受托管理者的职务状况进行了现场检查。

东莞证券存在以下问题:发行人将“15龙里债”募集资金更名为2.25亿元贵州龙里经济开发区管委会、贵州省贵龙城市经济带投资开发有限企业(现更名为贵州贵龙实业(集团)有限企业)、贵阳城市经济圈贵龙城市经济带建设(现贵州速度

根据《企业债券的发行和交易管理办法》第十五条的规定，公开发行企业债券，非公开发行募集资金用于审批用途的企业债券，募集资金应当用于约定用途。 除金融类公司外，募集资金不得转用于他人。 因此，东莞证券作为债券的受托管理者，并没有促使发行者遵守相关规定。

贵州证监局表示，根据有关规定，决定采取对东莞证券发出警告函的行政监督管理措施。 并要求加强法律法规的学习，完善内部控制制度，认真追究相关人员的责任，以此为戒，防止此类问题的再次发生。

2、东方财富证券经纪人违反代理操作盘

证券工作人员违反顾客的委托，代替证券买卖是今年处罚的严重灾区之一。

月11日，青岛证监局宣布，李正光担任东方富证券青岛同兴路证券营业部证券经纪人期间，有投资者个人委托买卖证券的行为，采取了发行警告函的监督管理措施。

《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定证券经纪人不得有以下行为。

1、为顾客开户、注销、转移、证券预约、交易或资金访问、转账、查询等。

2 .提供、传达虚假或迷惑顾客的消息，或让顾客进行不必要的证券买卖。

3、约定与顾客共享投资利益，赔偿顾客证券买卖的利益或证券买卖的损失。

4、贬低同行竞争对手，进入同行竞争对手的营业场所说服顾客等不正当手段招揽顾客。

5、泄露顾客的商业秘密或个人隐私。

6、为用户间融资提供中介、保证或其他便利。

7、为用户提供违法的服务场所或交易设施，或通过网络、信息媒体从事顾客招揽和顾客服务等活动。

8、委托别人从事招揽顾客和为顾客服务等活动。

9、损害顾客合法权益或扰乱市场秩序的其他行为。

很明显，李正光的行为违反了其中的第一条情况。

值得注意的是，证券工作人员买卖股票和代理资产管理一直以来都是以监督管理为重点的违规行为之一。 今年，证券工作人员违规股票的处罚人数大幅增加。 据证券公司中国记者统计，年内已有21名证券工作人员受到处罚，罚款超过7000万。

3、国都证券没有认真履行审计义务

浙江证券监督局9月4日宣布，检查了国都证券推荐的盛天媒体的招牌业务。

国都证券取得了上海银行向盛天媒体发行的三个机构的定期存款单，金额为1.149亿元。 根据相关规定，公司定期存款只能以质押贷款为目的开设和采用。

浙江证券监督局认为，国都证券没有认真履行审慎的审计义务，只取得审计业务原稿中上海银行照会的答卷复印件。 在询问函的回答中“是否被质押、是否被用作担保或有其他录用限制”一栏为空白色的情况下，没有实施进一步的独立审计流程，关于异常状况也没有进一步确认。

根据相关规定，浙江证券监督局对国都证券采取发布警告函的监督管理措施，填写证券期货市场可靠性文件。

4、西部证券财团项目缺乏持续监督力

9月3日，江苏证监局表示，西部证券是青丰生化收购陕西方舟制药有限企业时聘用的独立财务顾问，王克宇、胡健是项目主办人。 合并重组的持续监督期间必须是年当期和年完善的会计年度。 但是，西部证券在青丰生化年报公开之日起15天内，对重大资产重组实施的相关事项发表了持续的监督意见，没有公布。

？

根据《上市企业重大资产重组管理办法》第三十八条的规定，独立财务顾问结合上市企业重大资产重组当年和实施完成的第一会计年度的年报，从年报公开之日起15天内，对重大资产重组实施的相关事项不要发表持续的监督意见

江苏省证监局决定警告西部证券、王克宇、胡健。

5、大期货保证金的占有率违反约定

监管持续升级，期货领域作为小众金融子领域也不是“自以为是”，今年以来很多期货企业都吃了监管罚单。 6月，中期协会从未反复宣布21家期货企业于5月下旬受到纪律惩戒。

9月11日，浙江证券监督局表示，在大期货运营“大期货-侯潮1号资管计划”的过程中，年9月15日、9月18日、9月19日，期货账户被收回后，结算保证金违反了合同约定。 年9月29日，期货保证金占有率违反了合同约定。

上述事实反映了大期货没有严格履行对顾客的诚实义务，没有比较有效地建立和执行风险管理、内部控制等制度和过程。 浙江证券监督局决定对大期货采取命令纠正的监督管理措施。 9月30日前完成整改，提交书面报告。