“北方石油的叶简明陷阱：昔日高朋满座 如今门前冷落”

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李超

编者附录:今天，虽然突然崛起为世界五百强，但在华信风波中退场的，头脑神秘的光环叶简洁，依然难以完全退出中国商界的视野，他和华信留下的故事，似乎改变了形状，还在继续。

叶简明和华信的节目大势所趋之时，围绕能源建设了巨大的商业帝国，其中收买了很多资产。 这些被收购的资产和企业在叶简明的商业布局中发挥另一个重要作用——融资。

民营公司北方石油和云南省属公司云南能源投资企业，是其中的一员，现在华信风波还没有结束的时候，叶简明退场了，但他们在这个陷阱里摆脱不了。

一线调查

北方石油叶片简明陷阱

以前高朋友很多，现在门前很寂寞。

曾经崛起于世界五百强的中国华信，和他的“创始人”叶简明一样，不仅光环和悬念一直在旋转，曾经是别人想攀登的“大金主”，直到华信的能量和金融游戏结束，局里的人都在说“巢穴的

北方石油化工(集团)有限企业(以下简称“北方石油”)、云南能源投资集团有限企业(以下简称“云能投”)现在双方都陷入了“叶简明陷阱”的麻烦。 年9月，上海华信国际( 00 )集团有限企业(以下简称“上海华信”)出资6亿元收购了北方石油60%的股权。 但是，在叶简明方面没有全额支付收购金，实际支配该企业的情况下，利用北方的石油平台进行融资和贸易，其中多有虚假贸易和欺诈的嫌疑。 通过与云能投的合作，仅5个多月，云能投就可以向华信方面融资“数十亿元”。

但是，去年3月以后的风波急剧增加，这一切很难继续下去。 第二年2月，西安市公安局高新技术分局以上海华信涉嫌合同欺诈、贷款欺诈、票据承兑、金融票罪进行立案侦查。

《中国经营报》的记者从可靠来源得知，现在警察基本上明确了5亿5千万元的虚假贸易的嫌疑。 而且，由于叶简明支配着华信时代的一系列复杂融资和交易结构的设计，北方石油的所有权曾经被上海华信方面安排了抵消的云可以投的债务，大大加剧了“叶简明陷阱”的麻烦。

另一方面，似乎映射了叶简明支配华信时代的“融资法术”。 收购资质高的企业广告主体，不全额支付收购金，但实际上试图支配企业后，把被收购的公司作为平台进行华信融资，就像走在“剃刀边缘”，这才是巨大华信帝国的冰山一角。

“大金主”登场

北方石油成立于1997年，总部位于陕西西安，具有《成品油批发经营批准证书》《原油销售经营批准证书》和成品油(燃料油)非国营贸易进出口经营资格。 对民营能源公司来说，这非常重要。 华信版图“交付”时，北方石油业务已经涵盖了国内外油气勘探开发和油品贸易和仓库物流、投资、建设和经营等产业链的许多环节。

到2010年为止，北方石油业务还在开展中，到目前为止，位于缅甸的石油项目和位于靖江的油库项目相继开始。 能源领域是重资产领域，这两个项目累计投资达到10亿元以上，北方石油资金链暂时出现紧张状态。 根据《中国经营报》记者了解的情况，当时释放了约2亿元左右的债务风险。

那时，头上的光环叶简洁地登场了。 经他人介绍，当时还是北方石油实际统治者的李立认识了中国华信能源有限企业(以下简称“中国华信”)董事局主席叶简明。 李立对《中国经营报》的记者说，当时觉得“叶简明是个比较爽快的人”，双方谈到了资金不足和华信方面的合作。

及时偿还逾期债务，双方迅速达成协议。 年9月24日，李立方面与上海华信签订了《战术合作协议》，根据协议，上海华信同意出资6亿元收购海南华信国际控股有限企业(以下简称“海南华信”)中李立持有的北方石油60%的股份。 其中2亿元用于支付借款，2亿元为北方石油提供流动资金，2亿元作为股权转让费用支付给李立。 北方石油剩下40%的所有权还以李立名义保存。

协定签订当天，上海华信向北方石油收款2亿元，收款答卷摘要中记载着“上海华信代海南华信支付，拆借”。 根据协议，如果华信成功拥有北方石油60%的所有权，上述2亿元资金将自动转化为所有权收购金的一部分。

但是，协议的后续履行情况并不乐观。 李立说，“从头到尾，华信只支付了2亿元的股票交易金，剩下的4亿元至今还没有收到。 相反，华信进来后，也利用北方石油的优良资产进行贷款，然后通过虚假贸易将贷款转移到华信的相关公司，返回华信总部。 ”。

之后，关于北方石油的治理结构，双方在协议中规定实行董事会领导下的总经理责任制。 华信和李立根据持股比例推荐董事会成员，董事长由李立推荐，总经理由上海华信推荐。

年11月18日，中国华信能源有限企业发文，任命李立为北方石油理事长，刘全辉为社长。 同年12月，上海华信开始派遣人员掌握财务等重要部门，直到华信事件爆发，此后2年多北方石油进入了“华信时间”。

中国华信执行董事、上海华信董事长李勇表示对上述情况一无所知。

《中国经营报》记者采访刘全辉了解相关情况，被拒绝了。 后来用邮件采访了，但还没有回复。

把钱放进去拿出来

根据《中国经营报》记者掌握的相关资料，年12月15日，华信在上传北方石油的当月，通过北方石油全资子公司联合安能石化有限企业(以下简称“联合安能”)，向某金融租赁服有限企业(以下简称“某金融租赁”

这天，这6亿元贷款中的5.5亿元又以货款的方式支付给了镇江润得国际贸易有限企业(以下简称“镇江润得”)。

李立说，这笔贷款的申请直接绕过了他自己。 “当时我是联合安能的法定代表人，但贷款没有我的签名。 ”。

据知情人士透露，镇江润得其实是上海华信相关企业。 消息人士说，镇江润得方面无法提供这5.5亿元的真正贸易资料，而且这5.5亿元在上海华信的指示下很快就转变了。 而且，在叶简明被调查的时候，支付上述某金融租赁的6亿元贷款还没有偿还约1亿9千万元的本金。

年11月25日，北方石油进行了所有权变更，上海华信指定了其相关企业上海峡云创富所有权投资基金有限企业(以下简称“上海峡云创富”)管理了北方石油60%的所有权。

年4月，上海华信建议北方石油注册资本从5亿元增加到10亿元，这5亿元的增资也同样是通过融资取得的。 华信“支配”时期的北方石油会计路亚说，这笔融资由北方石油转化而来。

根据记者掌握的情况，上海华信通过上海华信证券有限责任企业作为出资人和委托人，上海峡云创富作为费用单位，通过陕西省国际信托股份有限公司，获得5亿元贷款。 其中3亿元作为华信的增资支付给北方石油，2亿元作为增资支付给北方石油。

根据北方石油保存的相关票据，上海峡云创富和李立分别于年4月19日和20日将3亿元、2亿元的增资打入北方石油企业账户。 4月20日当天，北方石油分别以这5亿元为货款的名义，成都人民币石化有限企业、上海中能联合商业有限企业(以下简称“上海中能联合”)、中闪石化有限企业(以下简称“中闪石化”)、镇江润得、深圳市国粟农业有限企业。

许多调查显示，这八家企业大多与上海华信的高级管理层相关，其中上海润得是上海华信总经理、时北方石油总经理刘全辉的相关企业，上海华信新疆分企业的前法定代表人庄苗忠担任上海中联的法定代表人， 上海华信子企业中视华信国际控股企业高级管理层刘亚辉担任中福建省石化控股股东华东富资产管理企业高级管理层，上海华信高管刘全辉控股的国能集团曾经是福建国。

北方石油会计路亚对记者说:“华信进入北方石油后，总收款额在200亿元以上，但大部分收款额，即100亿元以上为虚假贸易注入北方石油，用于企业日常管理等的费用极少。”

记者比较了相关资金往来问题，电话采访时北方石油财务负责人孙华婉言拒绝后，用邮件联系采访，直到发出消息才回复。

据不完全统计，截至去年3月，北方石油在华信时代还没有偿还至少5亿元的对外融资贷款。 目前联合安能靖江油库抵押物也进入拍卖阶段。

年末，李立向西安市公安局高新技术分局通报。 该分局由上海华信以合同欺诈、贷款欺诈、承兑票据、金融票罪嫌疑进行立案搜查，华信与驻北方石油的相关高级管理层进行谈话，目前本案仍在调查中。

云可以进入债务的泥潭

最后，他解释说北方石油的“叶简明陷阱”带来的麻烦才刚刚开始。 年3月，风波发生了剧变。 记者从许多独立来源获悉，当时上海华信方面与重要合作伙伴云南节能投资集团有限企业(以下简称“云能投”)签订过协议，核心复印件主要追加多个上海华信相关企业，保证其存在的债务

其中包括上海华信方面还掌握的北方石油60%的所有权。 北方石油和云投——这家云南省国资公司的命运开始联系起来。 云能投是叶简明支配华信时代的另一重要“融资盘”。

根据记者掌握的情况，在上海华信和云合作期间，可以占有资金，通过虚假贸易等手段从云进行数十亿元的融资，直到上海华信年3月风波激增。

云能投方面表示，云能投与上海华信的合作基于去年9月云南省人民政府在上海市西郊酒店举行的招商谈判会。

据报道，去年9月，在捷克总统塞曼和中国公司家的记者招待会上，云能投和中国华信成为了记者招待会的对象。

年，双方关系提高，高层往来频繁。 同年7月26日，中国华信邀请云参加前者承办的“中国-格鲁吉亚公司经济贸易合作论坛”。

2天后的7月28日，云能投第一领导人在上海企业调查时表示:“上海企业必须与中国华信等企业合作，实现高速发展，完成年度利润指标。” 年10月，中国华信董事局主席叶简明在上海会见了云能投董事长段文泉一行，双方进行了深入务实的会谈，证实了合同。 年11月，中国华信执行董事、上海华信国际总经理李勇访问云能时指出，“云能投与中国华信具有高度的战术一致性，具有互补的快速发展特征”。

年12月，中国华信与云能投合资在上海设立云能投(上海)能源开发有限企业(以下简称“云能投(上海)企业”)，注册资金10亿元。

年1月23日，云履行出资义务可以出资5亿元。 根据相关证据，云可投的5亿元注册资金最终被上海华信方面采用了。 值得注意的是，云能投(上海)企业的实际控制者不是上海华信的人员，而是云能投上海分公司的杨飞担任其法人代表、理事长。

五个月贷款几十亿元

与云合作至今仍认为融资是最重要的作用之一。 根据《中国经营报》记者获得的资料，从去年11月到去年3月，中国华信可以从云向其子企业贷款数十亿元。

年初，云能金融租赁(上海)有限企业(以下简称“云能租赁”)与华安证券签订了《华安资产管理安兴159号定向资产管理计划资产管理合同》，云能租赁将3.8亿元委托华安证券持有的应收账款收益权 华安证券与上海华信签订了《应收账款收益权转让合同》《应收账款收益权回购合同》，华安证券以3.8亿元货款接受上海华信在重庆中海大势有限企业、杭州新华联( 000620 )国际贸易有限企业享有的应收账款权益，上海华信回购 云可以在年1月23日投入上述钱。 上海华信回购应收账款权益应支付的利息按9.5%的年化利率按日计算。

当时，经各方协商，上海华信截至去年4月18日同意向云能租赁支付赎回款388523600元。

另外，年12月，云能商业保理(上海)有限企业(以下简称“云能保理”)与上海华信签订了“公开型非偿还请求权国内保理合同”和“应收账款回购合同”，云能保理分别以3亿元、5亿元出让上海华信对外应收账款， 经各方一致同意，截至年4月18日，上海华信将向云能安理会回购分别支付308736600元、514183300元(含利息)。

年11月，云能安理会和金砖国际贸易(襄阳)有限企业签署了《带公开型追索权的国内安理会合同》，云能安理会以2亿元出让，金砖四国对上海华信有应收账款，上海华信发行商业承兑票据，以兑付的形式云能 各方同意，截至去年4月18日，上海华信向云保理应收账款207441600元。

云能投和云能投(上海)企业签署借款合同，云能投可于年1月16日借给云能投(上海)企业8亿元，上海华信和云能投签署《保证合同》，上海华信可为云能投提供连带上述8亿元的责任保证保证 此后，各方一致同意，上海华信代云可投资偿还上述8亿元，截至去年4月18日，利息共计810587500元。

上海华信风波激增后，陕西投信托于去年4月18日与云能安理会签署了《债权转让协议》，陕西投信托将拥有上海峡云创富的516301369.86元债权转让给云能安理会。 上海峡云创富所由于陕国投信托资金实际用于上海华信，上海华信承诺成为这笔赎金的连带还款负责人。 值得注意的是，年4月18日，华信已经在风浪中。

另外，年上海华信可以占用云挪用5亿元的出资资金。 这意味着上海华信不足云投及其子企业合计3309246169.86元(本金合计)。

据云能投方面透露，在《债权转让协定》中，各方协商云保管陕国投信托对北石油的五亿元债权，但最终不能转让，云能投也没有付给陕西投信托一分钱。 所以这个债务不存在。

另外，从年12月11日到年1月17日，云能投(上海)企业作为索赔人与黄河国际贸易(郑州)有限企业签订了11份采购合同，因此云能投(上海)企业可以支付1412368937.93元。 与金砖国家国际贸易(襄阳)有限企业于年1月2日签订两项采购合同，云能投(上海)企业共计可支付257734585.83元。 云能投(上海)企业和新线路国际(县)有限企业于去年12月2日签订购买合同，因此云能投(上海)企业可以支付280000016.30元。

值得注意的是，上述交货地点是北方石油下属的联合安能企业靖江油库和江苏舜天( 600287 )化工仓库有限企业。

年3月，上述3家供应商以无上述购买合同义务的履行能力，经过双方协商解除了合同。 只是支付的1950103540.06元的购买费用上海华信答应偿还。

据云能投方面透露，该云能投上海企业支付的19亿元元首，必须向云能投上海企业注册资金和云能投贷上海企业借款8亿元。

记者给云能投(上海)企业理事长杨飞打电话，说杨飞也是受害者，具体情况不知道。

用股票抵债

年3月1日，上海华信风波激增。 根据相关资料，云很快就能与上海华信协商，增加多家上海华信的相关企业保证上述债务。 北方石油作为上海华信控股企业被偿还了债务。

记者说，华信事件爆发后，上海华信计划将持有的北方石油60%的股份转让给云能投，以补偿附带不足云能投的债务。

北方石油创业者李立表示，“华信拥有北方石油60%的所有权总价值，不足以偿还华信能支付给云的债务。 云能投和中国华信当时建议把联安能源(李立实际控股企业)持有的北方石油40%的所有权也一起转让给云能投。 另一方面，华信统治北方石油后，把北方石油搞得一团糟，我认为还有高额的贷款。 另一方面，云能投也是大型国企，认为北方石油找到好的婆家也不错，答应把我拥有的40%的所有权一起交给云能投。 然后让云承诺将来在北方石油下的一些项目中保存合作机会。 ”。

因此，年4月，云能投委托部下的子企业云能安理会与北方石油、上海华信多个相关企业相继签订了《股票转让和重组框架协议》(落款时间为年2月12日)、《北方石油所有权抵押协议》、北方石油和股东上海峡云创富、上海浦和、联安埃 充电完成后尚未清算的债权，上海华信将继续偿还。

而且，根据《股票转让及重组框架协议》的约定，上海峡云创富、上海浦和、北方石油承担上海华信对云能安理会及其附属公司的连带保证责任，联安能源对上海华信的云能安理会及其附属公司的40%偿还义务

《北方石油所有权抵押协定》还规定，在协议签订后的5个工作日内，北方石油可以向云转让北方石油及下属企业的所有印章、证据照片等。 但是，北方石油不等到这一天，年8月，云能投以起诉书将上海华信、北方石油等企业诉至上海、云南两地法院，其中要求北方石油和股东对上海华信和云能投之间债务的连带保证责任。

开庭前，云可以通过保全程序冻结北方石油的所有权、银行账户。 据说现在北方的石油经营整体停滞了。

2019年4月，云可以投诉上海华信、北方石油等企业偿还8亿元系统贷款融资资金的诉讼在云南省高院开庭。 在诉讼中，北方石油方面律师通过证据交换掌握了越来越多关于云能投集团及其关联企业与上海华信及其关联企业之间债务形成过程的证据。

云能投:维护国企利益提起诉讼

6月21日，云能投方面对《中国经营报》记者表示，关于债权总额，云能投方面表示法院认定《股票转让及重组框架协议》的债权额为26.8亿元，这就是总债权额。 关于上述《北方石油所有权抵押协定》中各方盖章确认的33亿元以上债权，云能投方面表示没有履行，因此没有关注。

记者发现差额为年4月18日云安理会与陕西投信托签订的5亿元(本金除外)《债权转让协议》和所有本金的利息。 云能投表示，因为这个“债权转让协议”最终还没有形成，所以不存在5亿元的债权。

云投表示，上海华信流动性危机爆发，双方合作停滞。 “为了比较有效地维持国有资产安全，切实保障国有资金不损失、损失少，云可以与上海华信及各附属公司充分协商一致，在各方面真正意义上表达的基础上，尽量追加增加增信措施。 并向上海华信和相关保证人提起诉讼，依法维护国有企业的权益。 ”。

据云能投氏介绍，云能投诉上海能源( 600508 )企业、保证人上海华信、北方石油等11名被告案件，被一审判决，但现在已判定送货阶段，有二审的可能性。

据云能投介绍，经一审法院调查事实后，“年4月18日，云能投、云能安理会、云能融资租赁(上海)有限企业为上海华信、上海峡云创富、上海浦和、联安能源、北方石油、李立、刘娟和《北方石油化学工业(集团)有限企业》 根据《股票转让及重组框架协议》的约定，上海峡云创富、上海浦和、北方石油、联安能源对上海能源还投向云的债务承担连带偿还责任。