“上期标准仓单交易平台给您的一封信”

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要成为客户，需要向交易所提交以下资料。

(一)《客户开户申请书》(一份)、《增值税专用发票发行申请书》(一份)、《客户协议书》(二份)、《网上交易风险披露书》(一份)

(二)企业三证一体型营业执照文件的原件和复印件，需要盖章

(三)法人代表身份证复印件(加盖公章)、《法人授权书》、授权经营者身份证原件和复印件(加盖公章)

(四)最近开具的增值税专用发票复印件(需要向各预定交易项目提供一份)

(五)交易所认为必要的其他说明资料。

账户开设程序

(一)开户资料审查；

交易商提交的开户申请资料在交易所有初审和复审两个流程，初审通过后，从交易所向交易商反馈《标准仓单交易业务存款银行账户合同专用通知书》的复审通过后，交易所将《开户同意收据》提交给

(二)银行账户结合

交易商用《标准仓单交易业务存款银行账户合同专用通知书》去交易所指定存款银行，将交易商银行结算账户与交易所标准仓单交易专用结算账户结合。

备注:开展标准仓单交易资金业务的指定存款银行由交易所另行公告，目前开户的银行网点仅限于上述指定存款银行的上海期货大楼分行。

(3)激活账户

交易所收到《标准仓单交易业务存款银行账户合同专用通知书》后，激活该交易商的标准仓单交易账户和交易客户方系统客户，交易客户方下载地址:前期标准仓单交易平台客户方。

注意:每个法人只能开设一个交易账户。 每个账户下最多可以开设10个系统客户。 其中，01客户是默认的管理员客户，其他客户权限和招聘由客户自己分配。

账户开设流程图

交易篇

客户

标准交货单

交易项目

交易所上市的项目

交易时间

每周星期一到星期五9:00-11:30，13:30-15:00 (国家法定节日除外)

交易方法

标准的交货单交易使用卖方告示等交易方法。 卖方挂号信是指卖方的交货单交易商在规定的交易时间内，以挂号信的方式发行交货单，买方的交货单交易商取得钞票后，当天完成结算的交易方法。

挂名牌的方法

成批挂牌——卖方交易商可以为每个挂牌出售一张或多张标准仓单，买方卸牌时必须购买该挂牌的所有标准仓单。

批卡-卖方交易商每次必须卡多个标准仓库卡，填写最小卡张数。 买方交易者可以摘录该卡内的一部分或全部仓单，摘录张数在最小摘录张数以上。

卡命令当天有效，光盘可以取消卡。

估计方法

全价格报价-卖方交易商填写固定价格进行交货单价签交易的报价方法。

升水报价——卖方交易商选定挂牌仓单对应品种的某月期货合同，填写固定升水进行仓单挂牌交易的报价方法。

价格限制制度

交易所根据该项目基准价格的上下一定比例明确价格限制区间，超过价格限制区间的报价无效。

价格限制区间=[基准价格*(1-最大跌幅)、基准价格*(1+最大涨幅) ]。

基准价格是该项目期货合同的前一天结算价格。 目标期货合同是交易所选择的作为特定项目的交货单交易价格限制参考依据的基准期货合同。 最大涨幅由交易所另行公告。

交易流程图

交易手续费

以项目成交额的一定比例收取，具体手续费的收款标准由交易所制定，通过平台页面、交易客户或其他方法公布。 发售初期不收交易手续费。

结算篇

结算模式

结算是指根据交货单交易商的交易结果和交易所的相关规定计算、收支交货单交易商的货款、手续费和其他货款的行为。

标准仓单交易业务采用实时收款的方法，即在交易时间段内，买方仓单交易商支付摘录仓单的所有款项和相关费用，由交易所确认，实时完成货款转账和标准仓单的通过。 交易所对交货单交易买卖双方交货单交易商当天结算。

标准交货单交易资金管理

交易所标准交货单交易专用结算账户:交易所在指定的存款银行开设标准交货单交易专用结算账户，存储交货单交易商的资金和相关款项。

仓单交易商银行结算账户:仓单交易商必须在指定的存款银行开设银行结算账户，保管和转移进行仓单交易的资金。 仓单交易商的银行结算账户的性质可以是基本账户、普通账户或仓单交易专用账户。

出入款:交货单交易商可以在交易日盘提交出入款申请。 审查稿通过后，交易所进行交易所交货单交易专用结算账户和交货单交易商银行结算账户的资金转账。

收款流程图

交货单交易商的收款申请必须在平台交易客户端提交，不得直接汇到交易所的交货单交易专用结算账户。

取款流程图

发票管理

双方交货单交易商完成交货单的名义转移后，交易所向买方交货单交易商开具增值税专用发票，向卖方交货单交易商领取增值税专用发票。

(一)买方交货单经营者；

仓库发票通过后交易所向买方仓库发票交易商开具增值税专用发票。 每月20日(含当天)前成交的交易，交易所在当月向买方仓库单交易商开具增值税专用发票当月20日以后成交的交易，交易所在下个月增值税专用发票的请求期限前向买方开具增值税专用发票。 交易所可以根据市场情况调整每月增值税专用发票的请求截止日期。

(二)卖方交货单交易商；

发票保证金:交易所向卖方的交货单交易商支付货款时，将临时取卡的交货单总货款的20%作为发票保证金，卖方的交货单交易商延迟支付增值税专用发票时，或用于扣除不支付时的发票合同违约金。

卖方交货单交易商必须在成交后5个交易日内开具增值税专用发票，送达交易所。

交易所在收到增值税专用发票的两个交易日内验证它，并验证合格后结算发票保证金。

(三)违反发票合同的款项

仓库单交易商迟交增值税专用发票3日至10日的情况下，卖方交易商支付货款0.5‰的发票违约金11日至30日的情况下，卖方交易商支付货款1‰的发票违约金30日以上不支付增值税专用发票的情况下，增加。

收据

收款业务

接收类型:实物接收

接收期间:每个事务处理立即完成接收。

触发条件:交易成立后，以买方支付货款为触发条件，平台技术系统自动完成资金转账和交货单转让。

交货单状态设定

交货单交易商可以设定交货单的状态。 交货单的状态有“参加标准交货单交易业务”和“参加标准交货单的其他业务”两种。 交货单交易商销售标准交货单管理系统的交货单时，必须在标准交货单管理系统中将交货单状态设定为“参加标准交货单交易业务”。 交货单交易商计划交付平台中的交货单，对保证金进行充电、出库，进行所外质押、所外转让等时，需要在平台交易顾客侧将交货单的状态设定为“参与标准交货单的其他业务”。

设定为"参与标准交货单交易业务"条件:一是交易所规定的项目二是仓库发票交易商和仓库的状态正常三是，在标准仓库管理系统中仓库发票被识别为"正常"，锁定状态为"解锁" 四、仓租停止支付日期不低于当天。

设定为“参加标准交货单的其他业务”的条件:交易平台的交货单不在卡、交易、冻结业务中。

交货单状态设定过程

卖方在标准交货单管理系统中开始“参与标准交货单交易业务”申请，自动评价卖方的交货单是否具备“参与标准交货单交易业务”的条件，在具备条件的情况下，系统将交货单的状态变更为“标准交货单交易业务”

卖方在平台上以名牌出售交货单，买方支付货款及其他相关费用后完成摘录

平台根据成交结果，把交货单转让给买方名下。 对于仓库租金支付停止日大于当天的仓单，其超额部分由买方自动继承

买方在平台上开始“参与标准仓单的其他业务”申请，平台自动评价买方仓单是否具备“参与标准仓单的其他业务”条件，如果具备条件，平台为仓单的状态

交货单状态设定过程

①第④环节不是必须的，交货单交易商在平台上购买的交货单可以继续销售。

仓库费

标准仓单交易业务期间发生的仓位费用包括仓位费和过户费，交易所交给仓位交易业务指定仓位费进行转移。

仓库费按天收取。 平台对当天15:00留在平台上的交货单，按照平台制定的仓储费标准，代替仓库让交货单的所有人提前领取到下一个交易日。 交货单名义改写前及名义改写当天的仓储费由卖方承担，交货单名义改写后的仓储费由买方承担。 仓库费标准由平台统一制定。

注:每天结算时，平台从仓库发票交易者的资金账户中直接扣除当天代替仓库收取的仓库费。 交货单的客户只有在支付了所有应付账款后(初期没有借款的情况下)，才能在平台内的交货单的状态下“参加标准交货单的其他业务”。

上海期货交易所仓储费收款表

备注:铜、铝、锌、铅、锡、镍仓储费的单位为元/吨*日。 白银仓储费的单位是元/公斤*天

过户费

过路费依次收取。 平台根据当天各仓单的通过情况，根据仓单的实际重量及时向买方领取。 过户费标准由平台统一制定。 具体的汇率在平台交易客户端或平台网页上公布.。 上市初期暂时不收过度费用。

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常见问题28道题

1 .交易所开展标准仓单交易业务有那些重要的作用吗？

答:交易所开展标准仓单交易业务是期货市场为实体经济服务的重要措施，具有重要作用。

处理实体公司交接商品的不均匀且间、场所、规格等的多样性和个性化的诉求

二是可以促进交割商品地区的升降水、企业品牌升降水和等级升降水的形成

三是提高交割商品流通的效率，更有效地为实体经济的快速发展服务。

2 .交易所开展标准仓单交易业务与现有期货业务有什么联系？

答:标准交货单交易是期货业务的组成部分。 新修订的《上海期货交易所章程》第四条“交易所履行自律管理职能，依法开展经营，按照公平、公开、公正和诚实信用的大体组织期货交易和相关活动”的规定，为了长期深层次服务实体经济的迅速发展， 标准交货单交易的目标是期货标准交货单交接仓库是交易所批准的期货指定交接仓库客户严格按照“一户一码”大致登记在期货标准仓库单系统中的实体公司。 交货单交易由交易所统一结算。

3 .标准交货单交易业务与现有的期货业务相比有那些新的优势吗？

a :在与客户交接的方法中，标准仓单交易的客户是交易所上市品种的标准仓单，通过标准仓单交易实现每日交易、日交割，以前传递的期货交易每月在交割期间内交割一次。 在报价方法中，标准仓单交易采取全价格和折扣水报价两种方法。 在交易模式中，标准交货单交易采取全额交易模式，期货交易采取比例保证金方法的结算模式中，标准交货单交易对客户直接进行资金结算和增值税发票的接收，期货交易是期货企业会员结算和票据流程，期货企业会员进行客户结算

4 .标准交货单交易业务采取什么样的交易方法？

a :标准交货单交易业务初期采用卖方赊账交易方法。 卖方挂号信交易是指卖方的交货单交易商在规定的交易时间内，以挂号信的方式发行交货单，买方的交货单交易商取得钞票后，当天完成结算的交易方法。

交易所今后将发表越来越创新的交易方法。

5 .标准交货单交易业务中有那些客户吗？

a :标准交货单交易的客户是交易所上市项目的标准交货单。 卡交易的标准仓库发票必须是电子形式的标准仓库发票。 第一个卡交易的品种是铜和铝。

6 .那些标准的交货单能参加交货单的交易吗？ 客户有必要进行那些操作吗？

a :进行赊账交易的标准交货单必须满足以下条件。 一是交易所规定的交易项目二是标准交货单管理系统，交货单被识别为“正常”。 在标准仓库管理系统中，仓库租赁付款停止日期在当天以上第三个是标准交货单的比较有效期符合交易所的相关规定第四个是交易所认定的其他条件。

客户必须在规定的交易时间内，通过标准仓单管理系统提出参与标准仓单交易业务的申请，审批稿通过后，可以参与标准仓单交易业务。

7 .标准交货单的价签交易有那些价签方法吗？ 如果不一次重复多个标准交货单，有那些挂号信的要求吗？

答:卡片方法分为整张卡和批卡。 批量挂牌是指卖方交易者一次销售一张或多张标准仓单，买方交易者取出卡时，不要一次重复购买该一次挂牌的所有标准仓单。 批卡是指卖方的交货单交易者必须一次销售多张标准交货单，填写最小摘要牌张数。 买方交易者取出卡时，可以购买该卡内的一部分或全部标准仓库票，购买标准仓库票的张数必须在最小卡张数以上。

客户挂多个标准交货单时，同一挂号信时，必须确保各标准交货单对应的品种、仓库、商标、质量水平相同。

8 .标准交货单的价签交易有那些报价方法吗？

答:报价方法分为全价格报价和追加销售报价。 全价格报价是卖方交货单交易商在挂牌时填写挂牌标准交货单的固定单位价格的报价方法。 升水报价是卖方仓单交易商挂牌时选定挂牌标准仓单对应品种某个月的期货合同，填写升水的报价方法。

9 .标准交货单的价签交易中关于交易价格有那些限制规定吗？

答:一是交易所根据相应品种标准价格的上下一定比例明确价格限制区间。 交货单交易商超过限价区间的报价无效。 二是交易商在标准交货单交易的卡片和摘录过程中，可以自己设定交易价格的下限和交易价格的上限。

10 .标准交货单的卡交易采取什么样的支付方法？

a :标准交货单的卡交易初期使用全额交易方法。 全额交易方法是买方仓单交易商取出卡时支付摘录的标准仓单的所有款项及相关费用的交易方法。

11 .标准交货单交易中有那些市场参与者吗？

答:标准仓单交易市场参与者包括交易所、仓单交易商、指定交接仓库、指定存款银行和新闻服务机构。 仓库单交易商是指经交易所审查批准，取得交易商资格，参与交易所标准仓库单交易活动的公司法人。 指定存款银行提交申请，经交易所审查原稿通过，协助处理标准仓单交易结算业务。 指定交接仓库向交易所提交申请，在交易所审查原稿的通过，支持标准仓单交易的领取业务。 新闻服务机构必须为交易所的标准仓单交易新闻发布和日常新闻管理提供硬件和软件服务，同时保证交易设施的安全运行和交易新闻发布的及时性、正确性。

12 .成为标准交货单交易业务的交易商有那些条件吗？ 怎么申请？

答:申请交易商资格，必须具备以下条件:一是经过工商行政管理部门注册登记，具有参与的交易品种合法经营资格的公司法人。 二是在交易所的标准交货单管理系统中开设了标准交货单账户三、可以开具所涉交易项目的增值税专用发票。 四、批准和遵守相关政府监督管理部门的法律法规、本法和交易所颁布的规则和规定5是交易所认定的其他条件。

申请要成为交货单交易商，需要向交易所提交“交易商开户申请书”、“增值税专用发票发行申请书”、“交易商协议书”、“网上交易风险披露书”的资料。 企业3证一体化营业执照文件原件和复印件(加盖公章)法人代表身份证复印件(加盖公章)、《法人授权书》、授权经营者身份证原件和复印件(加盖公章)最近出具的增值税专用发票复印件(每一预定交易项目一份， 交货单交易商必须对提交的所有资料的真实性、正确性和合法性承担法律责任。

13 .交易所对客户交易账户的设置和管理有那些规定吗？

答:一是交易所为参与标准仓单交易的交易商开设交易账户，标准仓单交易账户执行一个代码。 也就是说，一个仓单交易商只能拥有一个标准仓单交易账户。 交货单交易者的交易账号与标准交货单管理系统中的账号一致。

二、交易商必须妥善保管其交易账户及密码，对其标准仓单交易账户发出的交易要约和发生的交易结果承担法律责任。

14 .客户申请经营经销商有那些要求吗？

答:交货单交易商的交易完成后，或者所有标准交货单交易的义务结束后，可以结算资金，结算其他费用后，向交易所提交标准交货单交易商的资格申请。

15 .标准交货单交易使用什么结算架构？

答:标准交货单交易由交易所直接结算交易商。

16 .标准交货单交易怎么结算？

a :标准的交货单交易业务采取实时一笔一笔收款的结算方法。 在交易时间段，交易商支付摘录仓单的所有款项和相关费用，在交易所确认后，完成款项的转账和标准仓单的转移。

17 .交易商如何开立标准仓单交易资金账户和银行结算账户？

a :交易所在客户开户时在平台上开设资金账户。 另外，客户必须在指定的存款银行开设银行结算账户，用于资金的保管和转账。 交易所和标准仓单交易商之间的业务资金交换通过交易所标准仓单交易专用结算账户和标准仓单交易商银行结算账户进行。

18 .客户开银行结算账户需要那些观察事项吗？

答:一是初期交易商需要在交易所公布的指定存款银行的期货大楼分行开设银行结算账户。

二是客户的资金账户只能绑定一个银行结算账户。

三是客户的银行结算账户，通常账户、基本账户和专业客户。

19 .标准交货单交易业务对客户的出入款有那些要求吗？

答:一是交易商必须在平台交易客户端提交存取款申请，不得直接汇到交易所的交货单交易专用结算账户。

二进出款申请时间与交易时间一致，在非交易时间段提交的进出款申请在下一交易时间段受理。

第三，如果客户的资金账户可以发放资金的馀额不在申请的金额以上，则不能发放款项。超过资金馀额范围的申请，交易所自动驳回，客户需要重新提交黄金申请。

20 .标准交货单交易业务需要向客户收取那些费用吗？

答:一是交易所向交易商征收交易手续费，交易手续费的征收标准和征收方法由交易所另行公告(预计上市初期不征收)。 。

二是交易所为指定交接仓库的代理交易商参与标准仓单交易业务期间的仓储费和过户费。 仓库费按每天实际重量向标准仓库票的全体人员征收，过户费按每次实际重量向买方仓库票交易商征收。

21 .标准交货单交易的货款增值税专用发票使用什么样的开票方法？

答:买卖双方仓单交易商完成标准仓单转移后，交易所向买方仓单交易商开具增值税专用发票，向卖方仓单交易商领取增值税专用发票。

22 .交易所对开具标准交货单交易的货款增值税专用发票领取的时间有那些规定和要求吗？

答:一是交易所每月20日设定当月增值税专用发票的截止日期，每月20日(包括当天)前成交的交易，交易所当月向买方仓库单交易商开具增值税专用发票。 当月20日以后成交的交易，交易所将在下个月增值税专用发票的请求期限前向买方开具增值税专用发票。 交易所可以根据市场情况调整每月增值税专用发票的请求截止日期。

二、卖方交货单交易商必须在成交后5个交易日内开具增值税专用发票，送达交易所。

23 .客户可以用那些方法传播标准仓单交易的货款增值税专用发票吗？

a :客户可以选择自己领取还是快递(或邮寄)领取。 客户必须保证发票领取人、邮寄地址等相关发票领取新闻的真实性和正确性，客户的发票领取新闻不正确或变更后，没有立即向交易所发送变更通知所带来的结果由客户承担。

选择自己发送的方法时，客户必须指定发票领取人，该发票领取人在领取时应出具相应的身份证，以备甲方验证。

第二，选择快递(或邮寄)发送方式时，发送发票时，客户必须保证按时将发票发送到交易所，接收发票时，必须正确填写邮寄地址。 邮寄地址变更的，必须在一个工作日内向交易所发送变更通知。

24 .什么是发票保证金？ 收据的保证金怎么向客户结算？

a :交易所向卖方交货单交易商支付货款时，以临时扣除标准交货单总货款的20%作为发票保证金，卖方交货单交易商延迟支付增值税专用发票时，或不支付时用于扣除发票合同违约金。

交易所在收到增值税专用发票的两个交易日内验证它，并验证合格后结算发票保证金。 交货单交易商因违反交货单交易管理办法规定而发生的一切税收损失及相关费用由交货单交易商自行承担。

25 .关于延迟发票增值税专用发票，交易所怎么解决？

答:交货单交易商晚3到10天提交增值税专用发票的情况下，卖方交易商每天支付货款0.5‰的发票违约金11到30天的情况下，卖方交易商每天支付货款1‰的发票违约金30天以上支付增值税专用发票。

26 .参与标准交货单交易业务的交货单如何参与标准交货单的其他业务？

a :参加标准交货单交易业务的标准交货单参加标准交货单的其他业务时，交易商必须将交易客户方预定参加其他交货单业务的标准交货单的状态设定为“参加标准交货单的其他业务”。

27 .在标准交货单交易中购买的标准交货单能否直接参与期货交割业务？

a :在标准交货单交易中购买的标准交货单必须符合《上海期货交易所交割细则》中可以用于期货交割标准交货单的规定，交易商必须在交易客户方面将该标准交货单的状态设定为“参与标准交货单的其他业务”。

28 .如果客户没有在购买标准交货单的指定交接仓库开户，会影响该标准交货单的领取吗？

答:交易商在标准交货单交易中购买的标准交货单，没有在该标准交货单所在的指定交货仓库办理开户手续，不影响该标准交货单的领取。

例子

示例1 :

年12月12日上午，a企业贸易部接到客户重要订单，客户要求尽快提供高质量的光泽水平铜棒订单样品。 高质量光泽水平的铜棒对电解铜的质量和企业品牌有很高的要求，因此期货市场每月15日的最终交易日以后实物支付还需要5个工作日，期货市场的实物支付头寸不能及时满足生产诉求。 因此，企业在上一期的标准仓单交易平台进行咨询时，发现卡销售了正好提出诉讼的企业品牌、与仓库一致的100吨仓单。 企业迅速与对方在平台上完成交易，当晚8点公司完成所有提货手续，送回工厂进行生产。

示例2 :

在b企业的一次交易中，在交易平台挂牌出售100.171吨南储企业交易库的铁峰牌a级铜，在交易平台摘录购买中交付无锡物流中心交易库99.71吨阴极铜，及时交付给当地顾客。 上述交易通过交易平台，方便高效地完成华南仓单和华东仓单的置换，不仅满足了企业华东地区客户的诉求，而且实现了华南地区货物和华东地区货物的低价兑换，给企业带来了大幅的价格节约。

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