“揭秘杭州“世纪黄金”600亿黄金期货案”

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我国黄金交易监督不足。

2006年，“世纪黄金”的顾客报警，警察收到报警资料后向浙江证监局报告了相关情况。 当时浙江证监局的回答显示，世纪黄金有限企业的行为不被视为黄金期货交易。 因此警察也不得不作出不立案的决定。 在杨文俊卸任蒙牛总裁的情况下，粮食地产孙伊萍接手
房地产库存超过5万亿 的发展改革委员会再次宣布食用油涨价公司 信号商卡斯因汽车事故 北京建筑业劳动合同模板 月:中央银行意外下降的三个理由 但是，向警察报告情况的受害者在增加，负责案件调查的警官也认为，这其中肯定有很多“猫腻”。 “但是，我们也没办法。 监管部门的定性是肯定的，从当时的情况来说，这种行为不能确定是非法经营期货，我们不能服从。 ”。 一个警察对记者说。 到2007年4月15日，新的期货交易管理条例正式实施，该事件迎来了转机。 “我们对照这个条例以及国务院1999年5月25日颁布的《期货交易管理暂行条例》的有关条款，认定《世纪黄金》的经营行为具有明显的期货交易特征。 我们再次向监督管理部门报告，要求重新认定这种行为。 ”。 以上的警察说。 之后，浙江证券监督局调查了“世纪金”的网上电子交易平台模式，并向国家证监会发出了指示。

2007年7月、8月、2008年1月，国家证监会3次以下认定该企业的网上电子交易模式属于违法期货交易行为。

关于“世纪之金”迟到的调查所，不能说含有人为因素，但制度监督不足是肯定的。 因为公安部门向浙江省银监局提交资料后，连银监局都很难确定是否违法。 黄金期货上市，黄金期货的代理交易将全面开放，如何在制度上防止欺诈行为？ 我们扔砖引玉，看看美国的方法。

在美国，每代顾客交易黄金的企业需要NFA ( national Future association全国期货协会)认证会员资格。 不要认为那是帮助这些企业赚钱的机构。 他们专门监督这些企业。 nfa的直接目的是规范这些企业的行为，害怕给他们机会或和顾客打赌。 他们用这样的手段做了这个。 第一，交易者必须通过协会考试才能有交易资格。 这个考试的复印件是考察交易员对规范交易条例的理解，当然也有期货交易的历史等。 这样在交易员还没有取得资格之前，他们脑子里就确立了法制的概念，所有的交易必须是合法的，不能损害客户的利益！ 第二，企业的交易账号必须是三个共同管理。 交易企业、银行、nfa共同管理客户账号资金，加上cftc的美国银行监督机构，防止银行和证券公司勾结非常强大，从根本上切断了交易企业个人挪用和转移客户资金的可能性。 您的资金流动只有期货市场和个人账户两个，没有第三个下落。 交易企业和客户打赌的话，资金会流向第三者，这是完全违法的，nfa甚至刑事诉讼都可以通过账户管理来惩罚非法操作。 之所以有nfa的权威，是因为完全以在规范领域保护顾客(投资者)为目的，也有nfa的存在，在美国没有听说过期货交易的丑闻。