【香港证监会谴责苏格兰皇家银行八宗罪 罚600万】

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据香港信报报道，苏格兰皇家银行( rbs )前交易员曾佩瑜对新兴市场的利率业务抬高了虚报价格，掩盖了3亿18千万元( 2440万英镑)的损失。 香港证监会昨天谴责苏皇，重罚600万元，批评内部监视严重不足。

谴责内部监视严重不足。

事件发生在2008年5月至年10月，苏皇于年10月15日自主通报香港证监会，当时在香港分行新兴市场利率部门工作的曾佩瑜发现，解决的交易有异常，但是否严重，或者有损失和损失的程度

苏皇后，曾佩瑜连续三年对香港政府债券、外汇基金债券及外汇基金票据持仓虚报价值、期货交易限额违反、以及港元一个月利率掉期曲线进行虚报价值，发现该行共造成2440万英镑的重大损失。 她在苏皇内部系统中，就债券对持仓的虚报价值，就虚报的债券和期货买卖入账，取消、变更有关买卖，掩盖上述损失。

苏格兰皇家银行向金管局承认机构，是香港证监会“证券交易”(第1类)、“就证券提供意见”(第4类)、“就机构融资提供意见”(第6类)的持牌法团。 同行也向金管局和警察通报，执法机关于去年10月17日逮捕了曾佩瑜，当时她正在准备启航。 她去年8月30日被裁定为诈骗罪成立，被判处4年零2个月徒刑。

香港证监会昨天的行动与苏皇相比，曾佩瑜失当行为被认为是给该行造成损失的主要原因。 但是，该行新兴市场利率部门的风险管理和监视严重不足，没能阻止事件的发生。

要判断纠正措施的效果。

根据香港证监会的调查，苏皇内部的监视有“八项罪恶”，前线监督管理不足，无效，独立价格验证程序监视不足，结算程序宽松，交易员放硬年薪( block leave )期间， 曾佩瑜假期中有人主持岗位，经过偏远地区在办公室以外的时间进行的交易监视流程，前线管理数据不足，员工不在。 金管局表示，香港证监会同意对苏皇采取的行动，完成该行的调查，要求对方执行纠正措施，至今该行执行进展良好。 根据《银领域条例》第59 (2)条的规定，苏皇需要在今后6个月内对措施的效果作出独立判断，并向金管局提交报告。