“证监会再开天价罚单 佛山游资廖国沛操纵15股被罚没8000万”

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网络新闻最近公布了证监会对廖国沛的行政处罚决定，共同控制账户集团的采用，集中资金特征，通过虚假申报和上涨停止、磁盘上涨和上涨停止等方法操作15股股价的例子。 当事人廖国沛，男，1975年11月出生，地址:广东省佛山市禅城区。

据证券监督会透露，从年1月到年6月，廖国沛以本人、杨某英、卢某怡、廖某昌、卢某霞、卢某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招商某燕和王某文等12人的名义开设了28个证券账户(廖国沛家庭账户集团、江某芬家庭账户集团廖国 通过上涨停止、盘中上涨、上涨停止等方法，将是“中钢天源( 002057，股票吧)”、“安妮股( 002235，股票吧)”、“美丽的集团( 000667，股票吧)”、“日机密封( 300470，股票吧)股吧。 股票吧)、“通程控股( 000419，股票吧)”、“日发精机( 002520，股票吧)”、“*st建峰”

那么廖国沛是如何利用资金特征达到操纵股价的目的的呢？ 以中钢天源和天玑科技为例，根据证监会发布的详细情况，显示如下。

中钢天源交易状况

年10月21日，从10:27:00到14:34:13期间，账户组以涨停价17.56元共19件合计申报购买了“中钢天源”1718.07万股，占同期市场申报购买量的55.80%。 账户组拆迁18.07万股，占这次申报量的1.05%。 账户集团共计成交500万股，占同期市场成交量的65.98%。 当天该股增长10.03 %，深圳综合指数减少5.8.7 %，该股偏离深圳综合指数的15.90 %。

第二天9:36:25，账户集团倒卖了10月21日购买的“中钢天源”共计500万股，成交金额9660万元，平均价格19.32元，利润815.02万元。

“天獭科技”的交易状况

年9月7日，9:34:16至14:39:42期间，账户集团以涨停价格15.43元分25件申报购买“天獏科学技术”2424.57万股，占同期市场申报购买量的66.13%。 账户组拆迁书553.80万股，占账户组申报量的34.82%，从9:34:16到回收时的账户构成为331.04万股，占同期市场成交量的55.92%。 当天该股涨幅为9.98%，深圳综合指数跌幅为0.63%，该股偏离深圳综合指数的10.61%。

第二天9:33:39至9:44:31期间，账户集团倒卖了9月7日购买的“天獭科技”共计331.04万股，成交金额5565.85万元，平均价格16.81元，利润420.40万元。

上述违法事实有账户集团的账户交易资料、委托交易记录、交易数据、资金流动、相关情况证明、相关人员听写、交易所计算数据等证据说明。

廖国沛陈述了辩证书和听证会上提出的第一辩明意见。

第一，关于违法事实的认定:其涉案15股交易看股票投资价值，因为没有主观故意操作涉案股的短期趋势都在上升，那是正常交易，不影响成交量。 其交易和操作有明显的区别，有关交易在其他投资者停止上升后，以停止上升的价格购买，股票购买时有关股票停止上升，股票停止上升与其购买行为没有因果关系，而且当天的交易没有倒卖，也没有大量拆迁，宁可大量

第二，关于违法所得的计算:其交易的一部分股票损失，要求损益相抵。

第三，关于处罚幅度:它积极配合调查相关控制账户，比较有效地节约调查价格，立即停止类似交易，积极消除或减轻违法行为的危害结果。 其次，那是初犯，本案的发生是因为法律意识淡薄。 最后，其操作时间短，方法单一，操作株数相对于同期同类案件少，情节相对轻微。 因此，要求处罚幅度减少到没有一个处罚。

证券监督会，第一，廖国沛以本人等12人的名义管理28个证券账户，利用资金特征、持股特征，通过大宗关闭引起的上涨停止、上涨停止价格虚假申报、盘上涨和上涨停止等方法，以上涨停止价格大量购买。 涉案15股封单量高，封单次数多，虚假申报比例高，具有欺骗性。 因此，没有采用关于违法事实认定的申辩理由。

第二，在本案中，廖国沛一共操纵多只股票，每次操纵都有独立性，因此对其违法所得也必须独立计算。 因为没有采用关于违法收入计算的申辩理由。

第三，采用关于处罚幅度的申辩理由部分，相应调整处罚金额。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定没收廖国沛的违法所得2716.49万元，并处5432.97万元罚款。