“金证顾问业务留痕不到位 被湖南证监局责令限期整改”

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金证顾问奉命湖南证券监督局限期整改

股票(微信号: istocknews )新闻6月22日宣布，湖南证券监督局决定对湖南金证投资顾问有限企业下达纠正措施。

湖南证券监督局表示，去年4月对金证顾问实施了现场检查，发现企业存在以下问题。

，没有严格执行顾客风险评价制度。 检查发现，金证顾问顾客黄某等6人的风险评估表填写不规范，企业没有评价顾客风险等级，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第11条的规定。

二、业务宣传不留痕迹。 金证顾问营销专家及投资顾问通过微信、qq等媒体为邓小平等4名顾客服务的过程不完全，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，湖南证券监督局命令金证顾问就上述问题进行纠正。 企业高度重视，要求采取比较有效的措施积极整改，在年7月15日前完成整改业务，提交书面整改报告，湖南证券监督局检查整改情况。