“内幕交易山东墨龙避损 实控人张恩荣父子被罚没1.53亿”

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山东墨龙理事长，实际统治者张恩荣

股票(微信号: istocknews )在上周五证监会的新闻发布会上，宣布了对山东墨龙的行政处罚。 5月15日晚，山东墨龙公告相关当事人收到证监会《行政处罚事前通知书》。 证监会决定，对实际控制人张恩荣、总经理张云三父子内幕交易、违反减收的系列违法行为，共计没有1.53亿元。 山东墨龙的信比较违法和年报虚假记载的违法行为，对18名高级管理层给予警告，共罚款202万元。

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隐瞒内幕交易而被处罚不伤害张恩荣父子的是1.53亿元

据证监会透露，张恩荣等人涉嫌超比例减收“山东墨龙”没有报道的违法行为。 山东墨龙董事长、实际统治者张恩荣分别于年9月26日、年1月13日将“山东墨龙”股票减少1390万股、3000万股，减产比率分别为1.74%、3.76%； 副会长、社长张云三去年11月23日将“山东墨龙”股票减少750万股，减产比例为0.94%。 张恩荣、张云三系父子关系，两人作为一致行动者，在上述期间累计减收山东墨龙股5140万股，合计占山东墨龙总股的比例为6.44%。 张恩荣、张云三持有的山东墨龙发行的股票比例累计减持5%时不做报告和公告，涉嫌违反《证券法》第86条第2款的规定。

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另外，张恩荣等人认为“不会造成损失”，内幕交易山东墨龙股。 年10月10日左右，山东墨龙财务部经理丁志水、财务部副经理杨俊秋向财务部长杨晋报告了企业第三季度的财务状况。 当时的财务报告显示企业有重大损失。 之后，杨晋向总经理张云三报告了企业的财务状况，在张云三的授权下，10月17日左右，杨晋要求丁志水、杨俊秋调整相关数据，达到利益目的。 丁志水和杨俊秋的协议明确后，杨俊秋部署了财务人员刘洪涛编辑企业财务系统的相关数据。 企业10月27日宣布财务新闻为前三季度利润834万元，预测年利润从600万元到1200万元。

年10月、11月，企业经营状况依然没有好转，处置子企业所有权和工业园区土地的计划没有实际进展。 企业为了偿还到期银行贷款，资金压力一直很大。 年1月25日，企业召开总经理事务会，通报企业发生重大损失。 年2月3日，企业发布了《实施年度业绩预告修正及退市风险警告的公告》。

年10月10日至年2月3日是内幕新闻敏感期，期间内幕新闻的知情同意书有张恩荣、张云三、杨晋、丁志水、杨俊秋、刘洪涛、企业其他董事、监事和高级管理者及会计师等。

年1月12日，“张恩荣”在招商证券( 600999，股票吧)开设证券账户，年1月12日根据股票转让管理方法，从招商证券北京金融街( 000402，股票吧)证券营业部转入“山东墨龙”股票3000万股。 年1月13日，以大宗交易的方法将“山东墨龙”股票分成3股出售，共计3000万股，价格9.25元，成交金额2.77亿元。 根据深圳证券交易所的计算，到2月3日前公开重大损失消息，损失额不到2032.41万元。

年11月18日，“张云三”账户通过股票寄存方法，从招商证券北京金融街证券营业部转为“山东墨龙”股份765.2万股。 年11月23日，以大宗交易的方法，卖出“山东墨龙”股票750万股，价格10.97元，成交金额8227.5万元。 据深圳证券交易所计算，截至2005年2月3日，将公开重大损失消息，损失金额不超过1792.94万元。

据证券监督会介绍，去年2月3日新闻发布当天的股价下跌了8.89%。 张恩荣、张云三作为内幕新闻的法定知情同意，有很强的交易动机，在企业损失的内幕新闻尚未公开的时候抛售股票，获得越来越多的资金。 张云三有意隐瞒企业实际损失的事实，同步抛售企业股票获利。

根据《证券法》的相关规定，证监会决定，命令张恩荣新闻纠正违法行为，给予警告，罚款30万元。 对张恩荣内幕交易行为没收违法所得2032.41万元，罚款6097.23万元的三倍。 对张云三内幕交易行为没收违法所得1792.94万元，罚款53，78.83万元的3倍。

山东墨龙年报涉虚假记载18名高级管理层被警告共计罚款202万美元

根据证监会的处罚决定，山东墨龙公开的年、年的部分定期报告还涉嫌虚假记载。 年以来，为了粉饰季度报告书、半年的财务数据，山东墨龙根据实际财务数据，增加《借阅明细表》的销售单价增加临时收入，减少结转销售价格(包括临时估计销售价格和与已发行收入相对应的销售价格) 经过上述调整，企业年、年一季报、半年报、三季报将归属于母公司的净利润由损失调整为利润。

山东墨龙涉嫌尚未及时披露重大投资事项。 证监会还透露，山东墨龙每年分别向子公司增资两次，但企业并没有依法及时披露，而是分别在年报和半年报中披露。

对于上述新闻披露的违法行为，证监会决定如下。

命令山东墨龙纠正，给予警告，罚款60万元。

二、给予张云三、杨晋警告，各罚款30万元。

三、对张恩荣、赵洪峰给予警告，分别罚款10万元。

四、林福龙，转世，对肖庆周、郭洪利、约翰保罗卡梅伦、王春花、秦学昌、冀延松、权玉华、丁志水给予警告，各罚款5万元。

五、对郝亮、樊仁意、张九利、郑建国给予警告，分别罚款3万元。