“相关方挪用资金成灾 4家新三板鲁企收到监管函”

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新三板的“占资”行为受到严惩。 山东证券监督局19日公布了省内新三板公司资金占有情况调查的最新进展，表示对50多家涉嫌资金占有的新三板鲁企业进行了要点检查，其中有两家公司提出立案。

经济导报记者观察到，随着新三板公司半年报进入密集披露期，除反映公司经营状况的净利润等数据外，半年报资金占有、相关交易等一些事项的披露将成为监管层审查的重点。 从去年8月到现在，20多家公司在募捐活动中采取了监督管理措施。

根据新鼎资本董事长的缓和，“现在新三板市场有很多家族公司，以前传到公司，大股东或高管挪用资金的现象很严重。 ”。 许多其他受访者表示，资金占用会影响在新三板的长期快速发展，“资金占用是监管层的红线，卡企业需要加强自身的内部控制体系建设”。

欧盖克被监督管理层审问

迄今为止，山东证监局发出了调查辖区内卡企业资金占有情况的通知，成为继北京、深圳、广东、江苏之后第五个发出资金占有风险通知的监管局。 这不是无理的，山东证券监督局在通知中指出，在日常监督中发现管区一些卡企业的控股股东、实际管理者或其他相关人员违规占有企业资金。

根据这次发表的最新进展，该局对占有金额大的企业或占有时间长的企业分别采取措施，其中对两个企业建议审计，对四个企业及一个企业的理事长采取发布警告函的监督管理措施，并对两个企业 但是山东证券监督局没有披露相关企业的具体名单。

导报记者不久前宣布，飞达股份( 830919 )、同创股份( 831300 )、海益宝( 831955 )等3家新三板鲁企业收到了山东证监局监督管理的关注函，奥盖克( 430395 )观察咨询青岛证监局

实际上，至今为止的新三板市场上事件已经在业界掀起了轩然大波，最典型的是挪用数亿公款自首时空客人( 831335 )的理事长。 5月13日，名为时空客的新三板挂公司宣布，因企业董事会占用企业资金的问题，接到了向大连市公安局高新区分局自首的通知。 现在大连证券监督局对空客人进行行政监督管理。

7月28日，全国股改系统连发9条监管公开新闻，其中3条与相关人员资金占用问题有关。 银奕达( 836235 )、春宇电子( 833883 )等3家卡公司和相关负责人据此采取了自律的监督管理措施。 蓝天园林( 832136 )、东尚新闻( 833352 )也分别于7月1日、21日受到了全国股改系统的处罚。 据不完全统计，7月份约有12家公司因相关人员资金占有问题被证监会各地监管局处罚，总额接近5亿元。

过半数的公司公布过占资问题

“资金占有具体包括多种情况。 》华北地区小型证券公司场外市场部项目经理邓庆报道，例如卡企业为控股股东、实际管理者及其子公司(卡企业同一管理下的公司)支付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出 上市公司为控股股东、实际管理者及其子公司(上市企业同一管理下的公司)偿还债务，控股股东、实际管理者及其子公司(上市企业同一管理下的公司)承担保证而形成的债权挂牌企业有偿或无偿、直接或间接 借给实际管理者及其子公司(挂牌企业同一管理下的公司)的资金董事、监事、高级管理者有偿或无偿、直接或间接从卡企业提取资金。

根据wind数据，在8000名新三板卡公司中，公开资金占有问题的公司的比例超过了5成。 公司相关人员的资金被占用，伤口最终是公司和占有者自己，影响投资者对公司的评价。

7月12日，晨龙锯盘( 831160岁)接到浙江证监局通知，因资金占有问题被立案调查。 这是新三板因资金占用问题被立案调查的第一次。 据新闻记者粗略统计，截至7月底，今年以来主办证券公司卡公司资金消费的风险提示公告超过100条。 本月17日，全国股票流通系统向各主办单位证券公司提出了“关于加强两个，实行两个抑制”回顾自己工作的通知”的最新监管要求。 国信证券( 002736，应该是股票吧)场外市场部的鲁先德社长对此表示，“通知”的发行是因为股改系统的监督管理的需要，本来今年的基调是抓住监督管理”。 业内人士表示，这次自检的全面体现在自检对象、自检要点及扩展部分，这应该是新三板扩展后要求检查的最全面的一次。

“要从根本上杜绝相关人员的资金占有，一方面监督管理层加强监督管理，提高处罚力度，另一方面公司管理者深入学习，加强公司内部控制是杜绝相关人员资金占有的关键。 ”郝庆说。

随着监督管理层对相关人员资金占用情况的“严打”，新三板卡公司相关方面的防范意识也在提高。 据导报记者介绍，从今年年初到现在，已经有数十家卡公司推出了“防止控股股东及其他利益相关者占用资金的制度”，建立了防止控股股东、实际管理者及其他利益相关者占用资金的长期机制，防止占金行为的发生，