“浙江升华拜克生物股份有限企业公告（系列）”

本篇文章4866字，读完约12分钟

股票代码: 600226股票简称:升华拜克( 600226，股票吧)编号:-044

债券代码: 122254债券简称: 12双克01

浙江升华拜克生物股份有限公司

“12back01”关于公司债券面值不调整的公告

本企业董事会和全体董事保证本公告复印件没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏，对复印件的真实性、正确性、完整性承担个别和连带责任。

重要副本提示:

●调整前适用的利率: 5.30%

●调整后适用的利率: 5.30%

●利息开始日期:年5月22日

一、当期债券的基本情况

1、债券名称:浙江升华拜克生物股份有限公司年企业债券(第一期)。

2、债券简称: 12双克01。

3、债券代码: 122254。

4、发行主体:浙江升华拜克生物股份有限公司。

5、发行总额:人民币3亿元。

6、债券期限:本期债券期限为5年(带第3年末发行人利率上升选择权和投资者转售选择权)。

7、债券利率:本期债券面值利率为5.30%，使用单利按年计算利息，不计算复利。 每年支付一次利息，到期后偿还，最终利息与本金的兑付一起支付。

8、发行人利率上升选择权:企业有权决定在本期债券生存期的第三年末是否上升本期债券后两年的票面值。 企业将在本期债券第三次利息计算年度支付利息前的第30个交易日，在中国证监会指定的上市企业新闻公开媒体上发表关于是否提高本期债券的面值利率和涨幅的公告。 企业没有行使利率提高选择权，本期债券后续期间的票面价值依然维持着原来的票面值。

9、投资者出售选择权:在企业发布关于是否提高本期债券票面价格和涨幅的公告后，投资者有权将在本期债券第三次利息计算年度的利息支付日持有的本期债券按面值全部或部分卖给企业。 本期债券第三次利息计算年度的利息支付日是转售支付日，企业根据上海证券交易所和债券登记机构的相关业务规则完成转售支付业务。 从企业发出关于是否提高当期债券票面价格及涨幅的公告之日起3个交易日内，行使转售权的债券所有者可以通过指定的交易系统进行转售申报，债券所有者的转售申报在确认后不能取消，符合 在出售申报期间不申报的，视为放弃出售选择权，继续持有当期债券，接受关于是否提高当期债券的票面价格及涨幅的上述决定。

10、债券形式:实名制记账式企业债券。

上市时间和地点:本期债券将于年6月13日在上海证券交易所上市交易。

二、票面价值调整情况

1、根据《浙江升华拜克生物股份有限公司年企业债券(第一期)募集证书》设定的发行人利率提高选择权，企业有权决定在本期债券生存期的第三年末是否提高本期债券后两年的面值利率。

2、根据现在的市场环境和企业的现实情况，本公司决定在本期债券生存期后不提高2年的面值，即“12 g 01”的未回收部分在债券生存期后2年的票面依然为5.30%。

在这里公告。

浙江升华拜克生物股份有限公司企业董事会

年4月8日

股票代码: 600226股票简称:升华拜克编号:-045

债券代码: 122254债券简称: 12双克01

浙江升华拜克生物股份有限公司

关于“12双克01”公司债券的倒卖

公告

本企业董事会和全体董事保证本公告复印件没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏，对复印件的真实性、正确性、完整性承担个别和连带责任。

重要副本提示:

●转售代码: 100931

●转售简称:摩托车转售

●回售价格: 100元/张

●转售申报期间:年4月11日至年4月13日

●转售资金发放日期:年5月23日

特别提示:

根据《浙江升华拜克生物株式会社公开发行企业债券募集证书》设定的投资者转售选择权，在企业发出关于是否提高本期债券的面值利率和涨幅的公告后，“12拜克01”的债券所有者决定在本期债券第三利息年度的利息支付日(年5

“12双克01”债券的所有者可以按照本公告的规定，倒卖申报期间(年4月11日至年4月13日)所有的“12双克01”的全部或一部分进行倒卖申报登记。 在这次转售申报期间内不申报的情况下，作为放弃转售选择权，继续持有本期债券，企业将接受关于维持“12双克01”的面值利率的决定。

“12双克01”债券持有人的转售申报被确认后不能取消，该债券在这次转售实施结束前冻结交易。

这次倒卖相当于“12双克01”债券所有者在本期债券第三个利息年度的利息支付日(年5月23日)以100元/张的价格出售“12双克01”，请“12双克01”债券所有者慎重评价这次倒卖的风险

本公告只简单证明“12拜克01”债券所有者申报倒卖的相关事项，不构成申报倒卖的提案。 “12拜克01”债券所有者想知道这次债券倒卖的详细消息，请参阅上海证券交易所网站( sse )上的相关文件。

出售资金的发行日是指本企业向这次比较有效的申报出售的“12双克01”债券的所有者支付本金和本期利息的日子，也就是年5月23日。

保证投资者转售选择权有关事业的顺利进行，现在将有关事项公告如下。

一、当期债券的基本情况

1、债券名称:浙江升华拜克生物股份有限公司年企业债券(第一期)。

2、债券简称: 12双克01。

3、债券代码: 122254。

4、发行主体:浙江升华拜克生物股份有限公司。

5、发行总额:人民币3亿元。

6、债券期限:本期债券期限为5年(带第3年末发行人利率上升选择权和投资者转售选择权)。

7、债券利率:本期债券面值利率为5.30%，使用单利按年计算利息，不计算复利。 每年支付一次利息，到期后偿还，最终利息与本金的兑付一起支付。

8、发行人利率上升选择权:企业有权决定在本期债券生存期的第三年末是否上升本期债券后两年的票面值。 企业将在本期债券第三次利息计算年度支付利息前的第30个交易日，在中国证监会指定的上市企业新闻公开媒体上发表关于是否提高本期债券的面值利率和涨幅的公告。 企业没有行使利率提高选择权，本期债券后续期间的票面价值依然维持着原来的票面值。

9、投资者出售选择权:在企业发布关于是否提高本期债券票面价格和涨幅的公告后，投资者有权将在本期债券第三次利息计算年度的利息支付日持有的本期债券按面值全部或部分卖给企业。 本期债券第三次利息计算年度的利息支付日是转售支付日，企业根据上海证券交易所和债券登记机构的相关业务规则完成转售支付业务。 从企业发出关于是否提高当期债券票面价格及涨幅的公告之日起3个交易日内，行使转售权的债券所有者可以通过指定的交易系统进行转售申报，债券所有者的转售申报在确认后不能取消，符合 在出售申报期间不申报的，视为放弃出售选择权，继续持有当期债券，接受关于是否提高当期债券的票面价格及涨幅的上述决定。

10、债券形式:实名制记账式企业债券。

上市时间和地点:本期债券将于年6月13日在上海证券交易所上市交易。

二、当期债券转售实施办法

1、本期债券倒卖代码: 100931、倒卖简称:拜克倒卖。

2、这次转售申报期间:从年4月11日到年4月13日

回售价格:人民币100元/张(不含利息)。 以10张(也就是面值1，000元)为一个转售单位，转售金额必须是1，000元的整数倍，在1，000元以上。

4、转售申报方法:债券所有者可以选择将所有债券全部或部分转售给本公司，在转售申报期间内可以通过上海证券交易所交易系统进行转售申报，当天可以取消发票，每天回收后确认转售申报后，即取消。 相应的债券将冻结交易，直到这次倒卖实施完成。

5、选择倒卖的债券所有者，必须在倒卖申报期间内申报，如果到期也不办理倒卖申报手续，债券所有者同意放弃倒卖，继续持有本期债券。

6、部分债券的兑付日期:年5月23日。 本企业委托中国证券登记结算有限责任企业上海分企业为申报倒卖的债券所有者付款。

7、风险提示:投资者选择倒卖与投资者以100元/张(不含利息)的价格出售“12 g 01”相同，投资者参与倒卖可能会带来损失，因此，“12 g 01”债券的

三、倒卖部分债券的支付安排

1、转售资金发放日期:年5月23日。

2、出售部分债券享受本期年5月22日至年5月21日期间的利息，利率为5.30%。 一手(面值1，000元)“12千克01”的利息是人民币53.00元(含税)。

3、支付方法:发行人根据中国证券登记结算有限责任企业上海分企业的申报登记结果向“12双克01”的倒卖部分支付本金和利息。 这笔转售资金将通过中国证券登记结算有限责任企业上海分企业清算系统进入投资者开户的证券企业登记企业准备金账户，该证券企业计划从出售资金到账本日向投资者支付该证券企业的资金账户。

四、这次倒卖申报期间的交易

“12双克01”在转售申报期间继续交易，部分债券在转售登记截止日收到后冻结。

五、转卖的价格

根据《浙江升华拜克生物股份有限公司公开发行企业债券募集证书》的有关约定，转售价格为债券面值( 100元/张)。

六、这次倒卖的申报期间

这次倒卖申报期间是从年4月11日到年4月13日。

七、转售申报手续

1、申报转售的“12 big 01”债券所有者应在年4月11日至年4月13日的正常交易时间(9: 30-11:30，13:00-15:00 )通过上场所的交易系统进行转售申报，申报代码为1000

2、“12双克01”债券的所有者可以对所有或部分有权的债券申报转售。 “12双克01”债券所有者在这次转售申报期间不申报的，作为对转售选择权的无条件放弃。

、“12拜克01”对债券所有者比较有效的倒卖申报是企业在本年度的利息支付日(年5月23日)委托登记机构通过其资金结算系统进行结算结算。

八、转售实施日程

印

九、风险提示和相关解决

1、这次倒卖等于“12 g 01”债券持有人在债券存续期间的第三个利息年度的利息支付日(年5月23日)，以100元/张的价格(净现值)出售“12 g 01”债券。 请仔细评价“12双克01”债券持有人是否行使出售选择权，并独立决定。 本公告不构成本期债券持有人是否行使出售选择权的提案。

2、上交所对企业债券以净价申报和成交“净价格交易，全价格结算”，即“12双克01”，成交价格与应计利息额之和作为结算价格。

十、对这次倒卖所支付的利息缴纳所得税的证明

1、个人支付公司债券利息所得税的证明

根据《中华人民共和国个人所得税法》及其他相关税收法规和文件的规定，当期债券个体(包括证券投资基金)的债券持有人必须缴纳公司债券利息个人所得税，征税税率为利息额的20%。 根据《国家税务总局关于加强公司债券利息个人所得税扣除代理业务的通知》(国税函[2003]612号)的规定，当期债券利息个人所得税统一由各利息网站在向债券所有者支付利息时负责代扣代缴。

2、非居民公司支付企业债券利息所得税的证明书

根据国家税务总局《中国居民公司关于股息、股息、利息代扣代缴公司所得税问题的通知》(国税函[2009]47号)、《非居民公司所得税代扣管理暂行办法》(国税发[2009]3号)等规定， 中国证券登记结算有限责任企业上海分企业以10%的税率代扣代缴非居民公司上述公司所得税，向非居民公司发放债券税后利息，将税金返还债券发行人，由债券发行人缴纳当地税务部门。

3、其他投资者支付企业债券利息所得税的证明

对本期债券的其他投资者，债券的利息所得税自行缴纳。

十一、附属机构及联系方法

1、发行人:浙江升华拜克生物股份有限公司

联系方式:陶舜晓，景霞

联系方法: 0572-8402738

2、推荐人/主要经销商:浙江证券股份有限公司

联系人:周亮，刘蓉蓉。

联系方法: 0571-87903132

3、债券受托管理者:中国银行股份有限公司企业湖州市分行

联系方式:王建才

联系方法: 0572-8062453

4、管理机构:中国证券登记结算有限责任企业上海分企业

地址:上海市浦东新区陆家口( 600663，株吧)东路166号中国保险大楼3楼

联系方式:徐瑛

联系方法: 021-68870114

在这里公告。

浙江升华拜克生物股份有限公司企业董事会

年4月8日