财讯：多个券商分支机构同天遭罚，合规细节处有“魔鬼”，中邮证券内控三大

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严格的监督管理依然在继续。 临近年底，多家证券公司的分公司受到了密集处罚。 根据12月22日深圳证券监督局及广西证券监督局发布的处罚消息，广发证券深圳壹方中心证券营业部、兴业证券深圳分企业及国盛证券广西分企业分别受到处罚。

处罚的原因很多，例如营业部有个别员工的手机号码没有备案，没有进入监视范围的情况，另外分公司没有变更营业所申请交换证券经营许可证等问题。 另一个是营业部的员工利用图像解决技术篡改营业所的现场照片提交给总部，引起了罚单。

另外，中邮证券因风险管理指标体系不完善、企业债券业务决策机制不合理等“三项罪名”被陕西证监局责令改正。

财联社记者整理说，今年证券公司的分公司多次因“代理炒股”、营业部合规缺陷等问题发行票，证券公司合规压力依然在路上。

迄今为止，深圳证券监督局建立了辖区证券分公司的分类监督管理机制，优化评价指标，确定评价副本和程序，加强分类结果的运用，通过分类监督管理对证券企业分公司实现差异化监督管理和自律管理，对辖区的

多家证券公司的分公司受到密集处罚，细节上有“恶魔”

根据深圳证券监督局12月22日发布的对广发证券深圳壹方中心证券营业部采取措施，该营业部没有按照规定监视员工的行为，个别员工的手机号码没有备案，有时没有进入监视范围。

深圳证券监督局表示，上述行为违反了《证券企业和证券投资基金管理企业合规管理办法》第六条的规定。 根据《证券企业和证券投资基金管理企业合规管理办法》第三十二条的规定，深圳证券监督局决定对该营业部采取发行警告函的行政监督措施。

另外，深圳证券监督局当天发表了对兴业证券深圳分企业采取措施的决定，但发现兴业证券深圳分企业存在变更营业场所未申请证券经营许可证等问题。

深圳证券监督局表示，上述行为违反了《证券企业和证券投资基金管理企业合规管理办法》第六条、《证券企业分公司监督管理规定》(年10月制定的修订，下同)第九条的规定。 根据《证券企业和证券投资基金管理企业合规管理办法》第三十二条、《证券企业分公司监督规定》第十七条的规定，深圳证券监督局决定对兴业证券深圳分企业采取发行警告书的行政监督措施。

同样在12月22日，广西证监局也宣布了命令国盛证券广西分企业采取纠正措施的决定。

广西证监局表示，国盛证券授权广西分企业具体取消梧州西堤三路证券营业部(以下简称梧州营业部)的业务，但该企业没有取下梧州营业部的招牌和标志，员工在通过图像解决技术篡改营业场所的现场照片后， 上述情况与《证券企业监督管理条例》(国务院令第653号)第69条的规定不一致。

根据《证券企业监督管理条例》第七十条的规定，广西证监局决定对国盛证券广西分企业采取责令改正的监督措施。

另外，广西证监局认为，国盛证券广西分企业负责人张长龄对上述问题负有管理责任，李华才、黄阳、赖有文作为经营者对上述问题负有直接责任。 根据《证券企业和证券投资基金管理企业合规管理办法》第三十二条第一款的规定，广西证券监督局决定对李华才、黄阳、赖有文三人采取监督措施。

中邮证券因内部控制缺陷等“三件罪”被责令改正

值得注意的是，邮政证券也于12月22日因内部统制的缺陷被命令纠正。

根据陕西证券监督局12月22日发布的关于对中邮证券采取纠正措施的决定，中邮证券发现全面风险管理、企业债券和资产管理业务存在以下问题。

一是风险管理指标体系不健全，没有设定企业整体及自营业务以外的各业务和风险类型的风险允许度水平，风险管理系统不完善，不能实现部分风控指标的动态监视，部分风险管理数据收集依赖人工输入

二是企业债券的业务决策机制不合理，内核委员会固定委员、其他委员的具体职责尚未确定，年许多内核会议没有固定委员的参加，个别有条件通过的企业债务项目立项委员是项目组 在质量管理部门的意见尚未完全执行的情况下，通过质量管理检查的制度没有确定质量管理现场的审计比率，个别项目尽职调查的质量管理不充分。 如果不及时关注审计发行人重要固定资产变动对收益能力的影响以及重要子企业所有权质押的几个事项，现金流量预测报告等对第三方意见的审计记录不足，进一步验证通过不同调整方法得到的证据差异，

三是资产管理业务投资决策委员会的成员都是资管业务条线人员，且个别项目合规、风控人员决定出示违规风险，决策委员会还通过了审议。

陕西证监局表示，上述情况反映出邮政证券内部控制存在很大缺陷，违反了《证券企业监督管理条例》第二十七条第一款的规定。

根据《证券企业监督管理条例》第七十条第一款的规定，陕西省证券监督局命令修改中邮证券，要求中邮证券采取切实措施进行整改，逐一核对相关问题，分层落实具体负责人，落实内部责任。

证券公司合规压力依然在路上，监管部门正在探索监管优化机制

财联社记者发现，今年证券公司的分公司因多次“代理客户炒股”、营业部合规缺陷等问题，向许多证券监督局发行了票，证券公司合规压力依然在路上。

因此，现有的监管机构表示将不断探索和优化监管机制。 深圳证券监督局此前表示，将通过不断探索监管优化机制、对监管进行分类、建立第一联系机制、逐步发挥协会自律作用等手段加强分公司的监管。

首先，对监管就业机制进行完全分类，合理配置监管资源。 深圳证券监督局建立辖区证券分公司的分类监督管理机制，优化评价指标，确定评价副本和流程，加强分类结果的运用，通过分类监督管理对证券企业分公司实现差异化监督管理和自律管理，辖区证券分公司的科

其次，建立第一联系机制，加强信息表达联系。 并建立协同监督管理的就业机制，缓解监督管理资源的不足。

迄今为止，今年5月22日，证监会就新版《分类监督管理规定》公开征求了意见。 这包括完全持续合规情况的扣分标准和调整等级依据。 在近两年的实践中，确立了执行的一点解决标准预计将硬化到规则水平。 新版《分类监督管理规定》进一步确定了证券企业对子企业、分企业、营业部相关行政处罚和行政监督管理措施的扣分标准。 例如证券企业的分公司、营业部等分公司直接采取上述措施时，减半，累计扣除最高5分。

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