【西南证券要裁撤投行部门？官方回应来了！】

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火山君(微信公共平台: huoshan5188 )其实，近年西南证券在证监会立案调查后，西南证券投资领域的业务明显下降:年西南证券投资银领域的业务营业收入为5.69亿元，比上年同期下降53.34% 另外，据年3季度新闻报道，前3季度西南证券投资银领域的手续费净利润为3亿4400万元，同比下跌13%。

图像来源:拍摄网

今天晚上，关于“西南证券投行部门”的三条新闻层出不穷，引起了热议。

三则消息分别是: 1、西南证券必须废除投票部门。 2、不是废除投行部门，而是以部门间合并为主3、西南证券投行奖金分配混乱，上海投行2份奖金随意分配。

对于上述1、2条消息，西南证券办公室副主任回答说“没听说过”。 关于第三条消息，该办公室副主任说没有调查验证过是否存在分配不公正。

火山君(微信公共平台: huoshan5188 )其实，近年来西南证券在证监会立案调查后，西南证券投票遭遇“重创”:年西南证券投资银领域业务收入5.69亿元，同比减少53.34%。 另外，据年3季度新闻报道，前3季度西南证券投资银领域的手续费净利润为3亿4400万元，同比下跌13%。

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西南证券否认废除投票部

“西南证券废除了投行部门，西南证券投行员忙于就业。 将来，由于投票者的生产能力大于市场诉求，越来越多的以前投票者将失业……

网上的这个消息出来了，引起了业界内的讨论。 “你会认为不可能。 这个全部切掉。 你不需要西南证券投票的牌照吗？ ”。 上海一位投票人就这样回应了火山君(微信公共平台: huoshan5188 )。

另外，西南证券的职员对火山君说:“详细情况不太清楚。 但是，现在虽然让各部门提出建议，但是驱赶人的可能性很低，报告了2019年的招募计划。 ”。 火山君在西南证券官网上也看到了投行创新事业部二部副理事的招聘新闻。

在火山君还在继续调查的时候，传来了西南证券不是废除投行部门，而是调整投行部门，以合并为主的消息。 另外，也有消息称西南证券的投资奖金分配混乱，上海投资2份奖金被随意分配。

针对以上消息，火山君(微信公众平台: huoshan5188 )第一时间联系了西南证券事务所副主任。 这个人告诉火山君，没有听说过裁断投行部和投行部门调整合并的消息。 关于上海投行2份奖金的随意分配问题，此人表示:“虽然没有调查验证是否存在分配不公正，但企业有确定的奖金分配规定和制度。” 认为分配不符合规定的，可以向人力部门申诉或者通过相关的法律仲裁途径申诉。 ”。

确实，关于投票数，西南证券确实去年有大量的人员流失。 火山(微信公共平台: huoshan5188 )统计了23家上市证券公司的投票者情况，结果显示，其中17家证券公司的投票者数量逐年增加，只有6家证券公司的投票者数量减少。 其中西南证券投票人数明显减少，比上年减少67人。

投行行业接连受到惩罚，业绩不好

其实，市场人士提交西南证券时，投行部门一定印象最深。 但是，这种深刻的印象不是来自优秀的业务，近年来多次被监督管理层调查。

西南证券是立足重庆的中小规模证券公司，企业的第一业务包括证券及期货经纪业务、投资银领域业务、自营业务、资产管理业务等。 其中证券经纪业务、自营业务和投资银领域的业务是企业的第一收入来源。 年企业担任河南大有能股份有限公司年度非公开发行股票项目的推荐人和鞍重股份有限公司年度重大资产重组财务顾问，因此收到了证监会的两份行政处罚决定书。 受此影响，西南证券部分投资领域的业务明显下跌。

年受市场环境和企业部分业务限制的影响，西南证券的营业收入和净利润规模明显下降。 西南证券实现全年30.6亿元营业收入，比上年同期减少15.7%。 净利润6.91亿元，比上年减少24.30%，下跌幅度均超过区域平均水平。 其中，投资银行领域的营业收入为5.69亿元，比上年减少53.34%。 根据证券业协会的数据，年西南证券投资银行的收入排在第25位，比年下降10位。

到了年，西南证券的投票依然在很多问题上受到监管。 年2月1日，西南证券时任总裁馀维佳、时任合规监督李勇接受重庆证券监督局监督管理谈话。 因为有些历史库存投资银行类项目没有规范等问题。 接着在年5月15日，重庆监管局又发行了《关于对西南证券股份有限企业的监督管理谈话措施的决定》。 原因还是西南证券的投行。 也就是说，在大智慧的合并重组项目中，西南证券作为独立财务顾问存在违反行为。

上半年报纸上，西南证券称，报告期间，企业被中国证监会给予行政监督管理措施，目前正在按照《证券企业投资银行类业务内部控制指南》等监督管理要求调整投资银行类业务内部控制体系。 年3季度报告显示，前3季度西南证券投资银领域业务手续费净利润3.44亿元，同比下跌13%。

另外，受到处罚后，在年证券公司的分类评价中西南证券表现最惨淡:从年的a级下降到年的c级。 但幸运的是年西南证券上升了5级到bbb级。

关于西南证券投资的最新消息，年12月17日，中国审判文件网发布了葛晓云内部交易、内幕新闻一审刑事判决书。 根据该判决书，原西南证券投资银行事业部合并融资二部副社长葛晓云去年10月在参与内幕交易的吴通信(现吴通控股)上对重庆市第一中级人民法院判处徒刑3年，缓刑5年，罚款30万元。 另外，违法所得没收了近20.5万元。

西南证券近年的处罚状况(图片来源:火山君整理) :