“史上最严整治开始 300多个交易场所面临大改”

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华南情报中心的刘正旭来自深圳

深圳警察2月17日突然调查了广东国龙贵金属经营有限企业、深圳国银稀有贵金属有限企业、兰州富国通商品经营有限企业、浙江万心齐利商品经营有限企业等4家从事现货交易的企业，带走了大量人员。 这是去年1月9日由证监会主席刘士馀主导召开的各类交易场所部际联席会议第三次会议整理后执法机构的首次落地行动。 根据这次联席会议后发表的公告新闻，全国有300多个涉嫌违反非法期货交易和“类证券”投机交易等的交易场所，截至年末全国的交易场所约1230处，涉嫌违反的交易所比例非常高 据业界知情人士透露，目前全国70%的客户业务暂停，等待整改结果。

贵金属、原油和邮政货币卡的问题最多

国内现货交易品种652种，涵盖农业副产品441种、能源化学工业类103种、金属类58种、其他类50种。 通过整理整理各类交易场所部际联席会议第三次会议后发表的公告，有必要被指定和完善要点的有贵金属、原油类、邮政货币卡三个行业。

最近两年，网络收到了大量关于现货交易所的投诉，占了投诉的相当大的比例。 从这些投诉例子中可以看出，被投诉的交易所也集中在贵金属、原油类、邮政货币卡三种。

从投诉对象地区的范围来看，投诉对象遍布全国各地，但广东和湖南比较相对突出。

就广东方面而言，广东贵金属交易中心、广东冠东石化产品交易中心、珠海横琴稀贵商品交易中心、广东金德大宗商品交易中心、广东创造文化产权交易中心有限企业、深圳前海首华国际商品交易中心的投诉最集中，彝

其中，受到投诉的广东冠东石化产品交易中心的例子属于本次部际联合会议第三次会议公告中提名提出的要点整顿的原油类交易所。 根据相关规定，从事原油、现货原油交易的平台需要商务部的批文，但商务部从未批准任何交易平台从事原油、成品油交易。 据中国证监会相关发表，目前中国只有上海期货交易所、郑州期货交易所、大连期货交易所、中国金融期货交易所四个期货交易所，这些交易所的主要经营业务也没有“原油”项目。 因此，涉嫌典型的违法期货行为。

不想命名的投资者说，去年7月10日以上失去了30万人。 从网上收到的投诉例子来看，比他在广东冠东石化产品交易中心损失的人多。

以上问题和投资者反映的广东冠东石化产品交易中心交易手续费太高，涉嫌重仓操作反叫等欺诈行为，网络联系了广东冠东石化产品交易中心，但没有得到响应。

另外，另一个投诉量大的广东贵金属交易中心属于本次部际联席会议第三次会议后公告中阐述了要点的贵金属类交易所。

根据不想命名的投资者的反映，广东贵金属交易中心的维权者人数超过一千人，但投诉的问题基本集中在广东贵金属交易中心旗下的001，003，025，039，066，075，308等会员身上，一 通过严重违反国家期货法规规定的虚构交易平台、虚构价格、虚假第三者存款管理等手段，引导投资者进行投资操作，大量投资者短期内造成大量损失的投诉人提出了很多投诉，但几乎不受重视，避免了损失

广东贵金属交易中心在接受网络咨询时，确实收到了类似的投诉问题。 支持投资者依法投诉，确定投诉的解决期限，对违反的会员单位及相关人员，广贵严格调查，命令会员单位负责通过赔偿等措施合理应对和纠正投诉。

湖南现货交易所的维权重在灾区

另外，湖南也是遭遇投资者维权投诉的严重灾区。 其第一个表现是湖南省虽然交易所的数量不是全国最多的，但受到投诉的交易所数量非常多。

根据网络收到的投诉情况不完全统计，被投诉的交易所有湖南大宗商品交易所、湖南澳鑫商品交易市场、华夏商品交易市场、湖南华夏银都大宗商品现货交易中心、湖南联合商品交易市场、湖南文化艺术品产权交易所、湖南湘商商品交易中心 被现货交易平台投诉，大多从事贵金属和邮政货币卡的业务。 以下是部分在网上整理的申诉人反映的损失情况

李先生:澳门鑫商品交易市场损失了29万余元。

张先生:澳门鑫商品交易市场损失了44万余元。

汪先生:澳门鑫商品交易市场损失了3万多元。

袁小姐:湖南银楼现货商品交易市场损失了5.6万余元。

邵小姐:湖南银楼现货商品交易市场损失6000余元。

李先生:湖南有色金属交易平台损失了16万人民币。

赵先生:湖南湘商商品交易中心损失了3万多元。

段先生:在湖南文交所宝石交易中心损失了12万8千多元

……。

事实上，湖南现货交易所历来有黑事件的底蕴。 年，“湖南维财大宗贵金属交易所地下炒金事件”震惊全国。 年，该事件主犯楚维领取顾客交易保证金共计约23.57亿元，非法利润3.7亿元，一审判处徒刑14年。

面对如此大范围的维权投诉，主管部门知道吗？ 怎么解决？

因此，网络联系了长沙市商务局，询问了现货交易所的配备情况，但在发布消息之前没有回复。

但是，一位知情人士表示，湖南对现货交易所的态度是整改，不会大面积关闭或取缔，整改期在今年4月，“所有不受管制的业务都取消了，4月以后合规业。

律师:交易所是个陷阱，不要投资

北京市盈科(广州)律师事务所律师滕元庆对网络说，类似行为是欺诈，第一有两大类:一是交易所快速发展会员，会员支付保证金后，拉拢顾客获得交易费用佣金，“方法是自我设计曲线图， 另一个可怕的是，纯粹的骗子平台，不做图表，直接自己做市，自己开设国家没有设定的交易项目，取回投资者的钱。

他还说，由于事件的解决很多，投资者最好不要碰这样的平台。 这些平台的业务员会用美女帅哥的头像迷惑投资者。 大家不要上当。

他还说，最近二元期权等形式的投资项目兴起，“但这其实是金融邮购，拉着人的头，拉着房子的钱给房子的部分，危害更大”。

现货交易所已经大规模整治了三次

事实上，现货交易所从生日开始就一直有麻烦。 迄今为止，在国家一级已将现货交易场所整修了三次大型。

第一次整治:经过几年野蛮快速的发展，“大蒜你很冷酷”、“豆君玩”、“姜君军”等事情直接暴露了交易场所的资金混乱，暴露了虚假推进、欺诈交易，特别是恶意炒作，最终让国家插手。 年11月11日，中国国务院提出了“整理各类交易场所，切实防止金融风险的决定”(行业内称为“38号文件”)，年7月12日，国务院办公厅提出了“整理整理各类交易场所的实施意见”(行业内，

第二次维修:年，现货交易所爆炸最多的是白银315件。 之后，公安部统一部署，对国内很多大宗商品交易场所进行突击检查，范围遍及多个省市。 年6月末，整理整顿各类交易场所部级联合会议发表了《关于开展各类交易场所现场检查的通知》，第二次维修正式开始。

第三次整顿:年1月9日，整理各类交易场所的部际联合会议第三次会议在北京召开，由部际联合会议召集人、证监会主席刘士佗主持。 会议要求整顿交易场所深入开展“回顾”行动，花半年时间集中整治，切实处理交易场所存在的违法违规问题，防范和解决金融风险。 这次维修被认为是三次维修行动中最重要的。

300多个现货交易所涉嫌违规

目前国内只有8家是经国务院批准设立的交易所: 3家是证券交易所，包括上海证券交易所、深证证券交易所、全国中小企业股票转让系统(新三板)。 包括中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所在内的四个期货交易所上海黄金交易所。

但是，到年末，中国的现货交易场所约为1230家，数字异常庞大，世界上罕见。 这些现货交易所，都是各省市批准设立的。 另一方面，在整理整理各种交易场所的部际联合会议的第三次会议上，经过调查，确定了全国有300多个非法期货交易、“类证券”投机交易等违规交易场所。 所占比例高，实际上很少见！

中国现货交易所的爆炸性增长可以追溯到2006年。 这一年，在业界内被认为是中国交易所繁荣十年的起点。

那时，随着天津渤海商品交易所、山东寿光水果蔬菜交易所、广西糖网、天津贵金属交易所等现货交易所的品牌相继出现，中国现货交易所开始进入爆炸性增长时间。

现货交易所在中国大宗商品交易市场、电子商务迅速发展到一定的历史阶段后应运而生，被期待作为金融创新。

在学术界，现货交易市场是中国多阶段市场体系的基础，构成长期/交换otc、期货、期权和完善的市场体系，对实体经济具有积极的意义。

但是，现在事件频发，遭遇投诉的维权还在持续，现货交易所是否应该继续存在还是个疑问。 如果继续存在，接下来会如何迅速发展呢？

某业界相关人士在网上说，现货交易所的问题似乎很多，但要从根本上追究，法律法规是不够的。 由于缺乏法律法规，交易所是典型的多头管理，比如中央层面，由证券监督会负责，但到省级的话，是商务部、公安厅、工商局、证券监督局的多头管理，造成了每个人都不是主管的不自然局面。

“确实有必要加快立法”的业内人士，由于缺乏法律法规的制约，各地的交易所在业务上经常摸索，但交易所的金融属性影响太大，一旦发生问题，监管层往往一刀切。 如果发生问题，可以说清楚”。

问题日益突出，在法律法规空白色的现实下，各地试图通过制定地方性法规，加强交易场所的监管，例如年9月，福建省发表文章制定了相应的法规。 网络从广东省商务厅附近的人那里得知，交易所的大省广东省现在也在考虑完全的法规。

对此，一位业界相关人士指出，各地交易所往往是各地的钱袋，根据地区加强监督管理，无异于缘木求鱼。

从国家一级来看，现在全国人民代表大会正在进行《期货法》的起草调查事业。 很多人在网上说，现在国家正在考虑将现货交易所纳入期货进行统一监管，但这个提案在学术界和监管层还没有达成一致。

(注:根据回答者的要求，本文都是假名。 刘民江对本文也有贡献。 ）