财讯：广发证券股份有限企业

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原标题:广发证券股份有限公司

第一节重要提示

企业董事会、监事会及董事、监事、高级管理者保证季度报告的真实、准确、完整，没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏，承担个别及连带的法律责任。

除以下董事外，其他董事亲自出席了审议这次季报的董事会会议

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企业负责人孙树明、主管会计业务负责人孙晓燕和会计机构负责人(会计负责人)王莹宣布，将保证本季度报告财务报告的真实、准确和完善。

第二节企业的基本情况

一、主要会计数据和财务指标

企业有必要追溯性地调整或重新考虑上一年度的会计数据吗？

不

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披露截至上一交易日企业总股东资本:

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以最新股东资本计算的全面稀释每股利润:

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非经常损益项目和金额

单位:人民币

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本集团拥有交易性金融机构和衍生金融机构发生的公开价值变动损益，拥有交易性金融资产、债权投资、其他债权投资和其他资本工具投资期间获得的利润，处置其他债权投资、交易性金融机构和衍生金融机构获得的投资利润 理由:本集团作为证券经营机构，上述业务均属于本集团的正常经营业务。

本集团子企业广发德投资管理有限企业及广发干和投资有限企业处置长期股权投资期间得到的投资收益和长期股权投资得到的投资收益被定义为经常损益项目，而不是非经常损益项目。 因为广发德投资管理有限企业的经营范围主要包括股权投资，广发干和投资有限企业的经营范围是项目投资、投资管理，上述业务都属于正常经营业务。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和恢复表决权的优先股股东总数和前10名股东持股情况表

单位:股票

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注1 :企业h股东中，非注册股东的股票由香港中央结算(代理人)有限企业代理持有

注2 :上表显示，香港中央结算(代理人)有限企业持有的股票种类为海外上市外资股(h股)，其他股东持有的股票种类均为人民币普通股(a股)。

注3 :根据吉林青东药业集团股份有限公司(以下简称“吉林青东”)、辽宁成大股份有限公司(以下简称“辽宁成大”)和中山公共事业集团股份有限公司(以下简称“中山公共”)提供的消息，截至年9月30日， 通过全资子东企业的辽宁成大拥有企业h股52，872，200股，其全资子企业辽宁成大钢铁贸易有限企业全资子企业成大钢铁香港有限企业拥有企业h股1，473，600股，共计h股54，345，800股，企业总股0. 截至年9月30日，吉林青东及其一致行动者、辽宁成大及其一致行动者、中山公共及其一致行动者占持有企业a股和h股企业总股的比例分别为18.01%、16.96%、10.34%；

注4 :辽宁成大报告期末持股数量去年6月末减少12，337，000股，第一个原因是辽宁成大参与融通业务。

注5 :根据香港联合所的公开发表，截至年9月30日，企业h股类别的股票比例持有5%以上的股东(注3除外)的情况如下:年1月31日，广发证券株式会社工会委员会持有企业h股好仓，272，500 上述股票均由香港中央结算(代理人)有限企业代理持有

注6 :在报告期末，不存在上述a股东通过信用证券账户持有企业股份的情况。

注7 :在报告期末，以上a股东不存在约定回购交易的情况。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持有情况表

不适用

第三节重要事项

一、报告期第一财务数据、财务指标变动的状况和原因

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二、重要几个事项的进展情况及其影响和处理方案的分解证明

1、营业部搬迁情况

截至2009年9月30日，子公司20家，证券营业部282家，分布在全国31个省、直辖市、自治区。

报告期间，企业有一家子公司、四家营业部完成了同城搬迁。

2、年7月20日，企业收到广东证券监督局《对广发证券股份有限公司下达纠正、限制业务活动、限制上级管理者权利监督管理措施的决定》(中国证券监督管理委员会广东监督局行政监督管理措施决定书〔〕97号)。 企业在康美药业股份有限公司年度非公开发行优先股项目、年度企业债券项目、年度非公开发行股票项目、年度企业债券项目、康美实业投资控股企业年度可交换企业债券项目中没有勤奋履行责任，进行调查 广东证券监督局对企业采取行政监督管理措施，命令企业推荐机构资格修改、暂停6个月，暂时不受理企业债券承销业务相关文件12个月，以及限制上级管理者权利。 企业高级管理者秦力、欧阳西受到广东证券监督局公开谴责、监督管理谈话行政监督管理措施的决定。 企业高级管理者张威收到了广东证券监督局监督管理谈话行政监督管理措施的决定相关投资领域的事务人员收到了广东证券监督局认定为不合适人选的行政监督管理措施的决定。 另外三名项目核心负责人接受了广东证券监督局监督管理谈话的行政监督管理措施的决定。

对此，企业要深刻吸取教训，认真反省，严格执行整改要求，按照内部问责制度对负责人进行内部问责。 企业健全严格执行投资领域的业务内控制度、业务流程和操作规范，切实提高投资银领域的业务质量。 企业全面加强责任、能力、职业培训建设，全面提高合规管理和风险管理水平。 企业遵循稳健的经营理念，进一步加强“合规、可靠性、专业性、稳健性”的文化建设，诚实守信，严格遵守勤奋负责的基础要求。

企业于去年9月18日收到刘雪涛的书面辞呈。 刘雪涛由于事业变动的原因，申请企业非执行董事、董事会战术委员会委员辞职。 这封书面辞职信自送达企业之日起生效。

企业收到中山公共《关于推荐广发证券股份有限公司非执行董事的信》，推荐郭敬谊先生为企业第十届董事会非执行董事候选人。 年10月19日，企业年第一次临时股东大会选举郭敬谊为企业第十届董事会非执行董事。 当天，企业召开了第十届董事会第六次会议，选举郭敬谊为企业第十届董事会战术委员。

4、年9月22日，企业第十届董事会第四次会议审议了《广发德投资管理有限企业与中山公共环保产业投资有限企业关于共同投资的相关/联交易的议案》，企业全资子公司广发德投资管理有限企业(以下简称“广发德”) 详细情况请参照企业于年9月23日在巨潮信息网( cninfo )和香港联合所公开易网站( hkexnews.hk )的相关公告。

5、年9月28日，企业第十届董事会第五次会议审议了《广发德投资管理有限企业、广发干和投资有限企业与中山中汇投资集团有限企业关于共同投资的相关/联交易的议案》，企业全资子企业广发作为管理者由中山中汇广发德股票投资基金 详细情况请参照企业于年9月29日在巨潮信息网( cninfo )和香港联合所公开易网站( hkexnews.hk )的相关公告。

三、企业实际管理者、股东、利益相关者、收购者及企业等承诺相关公司在报告期内逾期未履行的承诺事项

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四、金融资产投资

1、证券投资情况

不适用

2、衍生品投资情况

不适用

五、募集资金投资项目的进展情况

不适用

六、对年度经营业绩的预计

不适用

七、日常经营的重大合同

不适用

八、委托资产管理

不适用

九、违反对外保证情况

企业报告期间不违反的对外保证情况。

十、控股股东及其相关人员对上市公司非经营性占有资金的情况

不适用

11、报告期内的接待调查、信息表现、采访等活动登记表

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注:企业接待上述机构投资者的投资者关系活动记录表在深交所网站( szse )和巨潮信息网( cninfo )上公布。

2020年10月31日

证券代码: 000776证券简称:广发证券公告编号:-076

广发证券股份有限公司

第十届董事会第七届会议决议公告

本企业及董事会全体成员保证新闻披露复印件的真实、准确、完整，没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司(以下简称“企业”)第十届董事会第七次会议通知于年10月27日通过专家送达或电子邮件方法发出，会议于年10月30日在广州市天河区马场路26号广发证券大楼40楼4008会议室通过现场会议和通信会议的方法召开 这次董事会必须出席10名董事，实际出席10名董事，其中非执行董事李秀林、尚书志、郭敬谊、独立非执行董事范立夫、梁晓玲和黎文靖通过通信方法参加。 企业独立非执行董事胡滨因业务上的理由不能亲自出席，委托独立非执行董事范立夫行使表决权。 企业监事、高管出席了会议。 会议的召开符合《企业法》等有关法规和《企业章程》的规定。

会议由企业理事长、社长孙树明主持。

会议的具体情况如下。

一、审议《广发证券年第三季度报告》

以上报告有同意票10票、反对票0票、弃权票0票。

反对票或弃权票的理由:不适用。

《广发证券株式会社年第三季度报告书》和本公告公开于巨潮信息网站( cninfo )。

在这里公告。

广发证券株式会社董事会

二○二○年十月三十一日

证券代码: 000776证券简称:广发证券公告编号:-078

广发证券股份有限公司

第十届监事会第三届会议决议公告

本企业及监事会全体成员保证新闻披露复印件真实、准确、完整，没有虚假记载、误解陈述或重大遗漏。

广发证券株式会社(以下简称“企业”)第十届监事会第三次会议于去年10月27日以专职人员的送达或电子邮件的方式发行，于去年10月30日以通信方法召开。 这次监事会必须出席5名监事，实际出席5名监事。 会议的召开符合《企业法》等有关规定和《企业章程》的规定。

会议审议并通过了下列议案:

一、审议《广发证券年第三季度报告》

经过审议，全体监事一致同意《广发证券年第三季度报告》，对广发证券年第三季度报告发布以下书面审查意见。

经过审查，监事会由董事会编制和审议《广发证券年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和监督管理部门的规定，报告书真实、正确、完整地反映了上市公司的现实情况，虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

以上议案有同意票5票、反对票0票、弃权票0票。

反对票或弃权票的理由:不适用。

《广发证券株式会社年第3季度报告书》和本公告公开于巨潮信息网站( cninfo )。

在这里公告。

广发证券株式会社监事会

二○二○年十月三十一日

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