【热门】方正集团董事长魏新30万罚款不缴 证监会称其为老赖

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本财经信证监会于7月2日发表了第二届“老赖”，46名人名单方面向社会公布。 根据信用中国的数据，魏新被限制乘坐列车高级座位和民航空器。

根据证券监督会〔〕6号的处罚决定，北大方正集团有限企业(以下简称方正集团)副总裁2001年至年12月，方正集团董事长魏新因新闻披露违法罚款30万元。

中国证监会行政处罚决定书(魏新)

〔〕六号

当事人:魏新，男，1955年10月出生，1999年至2001年担任北大方正集团有限企业(以下简称方正集团)副理事长2001年至12月担任方正集团理事长。 地址:北京市海淀区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，我是方正集团、利德科技快速发展有限企业(以下简称利德科技)、西藏昭融投资有限企业(以下简称西藏昭融)、西藏容大贸易 当事人魏新没有要求陈述、申辩和听证，经过讨论，本案现在调查、审理结束。

查明当事人存在以下违法事实。

方正集团及利德科技、西藏昭和、西藏容大隐瞒了相关关系，未配合方正证券履行新闻披露义务。

年8月1日，方正证券在上海证券交易所上市。 方正证券上市前，利德科技、西藏昭融(时名上海日元金融担保租赁有限企业)、西藏容大(时名上海容大贸易快速发展有限企业)分别持有方正证券约3.98亿股、8，8344.2万股、5，5461.38万股。

(一)方正集团与利德科技、西藏昭和、西藏容大之间有相关关系

1 .利德科技与方正集团有相关关系

(1) 2007年11月至年7月，利德科技控股股东是李友、馀丽等方正集团高级管理者持股、实际管理的成都市华鼎文化快速发展有限企业(以下简称成都华鼎)。 2004年11月至年4月，利德科学技术法定代表人、理事长由邓丽敏担任，邓丽敏于2008年10月加入方正集团，担任助理总裁等。

(2)从2001年到我调查的日子，利德科学技术一共发生了15次股权转让，受让人大部分是方正集团相关人员或方正集团主要负责人李友，转让价格均为初始出资额。

(三) 2007年6月至10月，方正集团以利德科技持有的方正证券股为目标，对方正集团及下属企业的高管实施股权激励。

(四)方正集团控制利德科技股份账户和银行账户。 年3月，方正集团年临时董事会同意在年8月30日前减持利德科技通过证券交易市场持有的方正证券股1.81亿股，另外，通过财务部员工韩国某平操作利德科技股票账户，利德科技持有的1.81亿股 年5月，方正集团将从利德科技减收方正证券股获得的资金转入方正集团账户。 汇款完成后，方正集团没有与利德科技签订借款合同。

(五)从2004年到我调查日，利德科学技术未签署借款合同的，长时间占用方正集团的资金，方正集团财务系统以利德科学技术为内部单位计算。

2 .西藏昭融与方正集团有相关关系

(1)西藏昭和金融成立到我会的调查日，经历了法定代表人、董事长在方正集团或利德科技工作，或与方正集团的高级管理层关系密切的情况。

(2)利德科技通过上海招强贸易快速发展有限企业(以下简称上海招强)、上海田笙贸易快速发展有限企业(以下简称上海田笙)控制西藏昭和金融。 上海田笙、上海招强都没有实质性的经营业务，利德科技通过这两家企业持股，控制着其他企业。 上海田笙、上海招强历所有权变更、对外投资均由利德科技负责，营业执照、董事会决议、公章等资料均由利德科技统一保管。

西藏昭融没有实质性的经营业务，是利德科技托管的平台企业，利德科学技术通过西藏昭融持股，控制其他企业。 西藏昭融的历史所有权变更、对外投资均由利德科技处理，营业执照、董事会决议、公章等资料均由利德科技统一保管。

(三)方正集团控制西藏昭融股票账户，利用利德科技控制西藏昭融银行账户。 年3月2日，方正集团年临时董事会同意减持西藏昭融氏持有的方正证券股89、515、623股，另外，方正集团财务部的员工韩某平氏通过操作西藏昭容股账户，将西藏昭融氏持有的所有方正证券 年3月至4月，西藏昭和将通过利德科学技术减持方正证券股的资金转入方正集团账户( 8，700万元)和北大资源账户( 8.31亿元)。

综上所述，西藏昭融在人事、所有权等方面与利德科技或方正集团有相关关系。 利德科技与方正集团有相关性。 方正集团可以控制西藏昭融股票账户，筹措西藏昭融银行账户的资金，西藏昭融银行账户由利德科技统一管理。 因此，方正集团和西藏昭和也有相关关系。

3 .西藏容大和方正集团有相关关系

(一) 2006年至2009年，西藏以大部分董事、监事、高级管理者为利德科技职工。

(2)利德科技通过上海富宏投资有限企业(以下简称上海富宏)、上海汉赋贸易快速发展有限企业(以下简称上海汉赋)控制西藏容大。 上海富宏、上海汉赋都没有实质性的经营业务，是利德科技托管的平台企业，利德科技通过这两家企业持股，控制其他企业。 上海富宏、上海汉赋的历史所有权变更、对外投资均由利德科技处理，营业执照、董事会决议、公章等资料均由利德科技统一保管。

西藏容量大没有实质性的经营业务，是利德科技托管的平台企业，利德科技由西藏容量大拥有，控制其他企业。 西藏容大的历史所有权变更、对外投资均由利德科技处理，营业执照、董事会决议、公章等资料均由利德科技统一保管。

(三)方正集团董事会控制西藏容量大资产的销售。 年5月15日，方正集团董事会形成了决议，同意将西藏容大持有的方正证券的部分所有权转让给相关投资者。

综上所述，根据《公司会计准则——利益相关者关系及其交易的公开》( 1997年)和《公司会计准则第36号——利益相关者公开》第3条、第4条的规定，方正集团与利德科技、西藏昭和、西藏容量大构成相关关系，相关关系与证券方正

(二)方正集团及利德科技、西藏昭融、西藏容大未按规定报告相关关系

《公开发行证券的企业新闻披露复印件和样式指南第1号---招聘证明书》( 2006年)第33条、《公开发行证券的企业新闻披露复印件和样式指南第2号--- -年度报告书的复印件和样式》( 2007年)第24条、以及 《公开发行证券的企业新闻披露复印件和样式指南第3号---半年报告的复印件和样式》( 2007年)第25条及年修订后的该指南第35条的规定与控股股东管理的其他公司的相关人员及前10名股东之间有相关关系， 方正集团、利德科技、西藏昭融、西藏容大在方正证券上市时发行的专业声明、承诺或证明中，包括“本公司与方正证券的其他股东没有相关关系，不构成一致行为者”。 上述4家企业故意隐瞒关联关系，没有依法通知方正证券，因此方正证券首次公开发行股票在上市( ipo )相关公告和上市后各期定期报告中，均按照股票募集证书的公开口径，依法打开上述企业的关联关系 对上述行为直接负责的主管人员在方正集团的情况下，是董事长魏新、李友。

(三)方正证券没有按规定披露方正集团与利德科技、西藏昭融、西藏容大的相关关系

方正证券控股股东方正集团与利德科技、西藏昭融、西藏容大之间有相关关系，属于方正证券法定新闻披露范围。 方正证券在“方正证券株式会社首次公开发行a股募集证书”第5节“发行者基本状况”第3条“本公司的股票结构和变化状况”第(2)项中公开了“这次发行前，本公司各股东之间没有相关关系”。 方正证券上市后披露的每期定期报告中，根据招聘证书的披露口径，没有依法披露上述企业的相关关系，构成了新闻披露的虚假记载。

方正集团、利德科技、西藏昭融、西藏容大故意隐瞒了相关关系，但没有依法协助方正证券履行报道披露义务。 但是有证据表明方正证券的一些董事、监事和高级管理者知道方正证券的上述股东之间的相关关系。

1 .方正证券理事长何其聪(原社长、董事会秘书)作为方正证券的第一负责人，在2004年6月至11月期间担任利德科学技术法定代表人兼理事长，作为2003年10月至2008年6月的方正集团资金管理部副社长、社长， 另外，李友、余丽在笔录上问，当时为了何其聪分管融资的工作，为了工作的方便，征得方正集团的同意，何其聪担任利德科学技术法定代表人、理事长，安排何其聪本人了解相关情况。

2 .方正集团原董事、方正证券董事余丽、方正集团原助理社长、利德科技原会长、方正证券监事邓丽敏承认识到方正集团实际上控制了利德科技、西藏昭和、西藏容大三家企业的相关状况。

.方正集团现任董事、方正证券现任董事韦俊民于年3月2日签署了方正集团关于出售利德科技、西藏昭和、西藏容量大持有的方正证券股的董事会决议，知道了方正集团与上述3家企业的关联。

综上，对方的正证券新闻明确了违法行为，直接负责的主管是方正证券余丽、邓丽敏、何其聪、雷杰，其他直接负责人是韦俊民。

二、方正集团没有将签署补充协议的相关情况通知方正证券，没有配合方正证券履行新闻披露义务

2004年3月，方正集团改组为有限责任企业。 改革完成后，北大资产持有其35%的股份，北京招润投资管理有限企业(以下简称北京招润)持有其30%的股份，成都华鼎持有其18%的股份，深圳市康隆科技快速发展有限企业(以下简称深圳 2004年4月19日，深圳康隆将持有的方正集团股票的17%无偿转让给北大资产。

2005年2月15日，成都华鼎将持有方正集团18%的股份转让给北京招润，2月24日，北京招润将持有方正集团18%的股份转让给北大资产。 经过上述股权变更，方正集团股权结构为北大资产持有方正集团70%的股份，北京招商持有方正集团30%的股份。

2005年8月1日，北京大学、北大资产分别与成都华鼎、深圳康隆签署了《权益转让协议》补充协议》(以下简称《补充协议》)，约定以下复印件。

1 .根据方正集团的要求，协议人同意将成都华鼎、深圳康隆分别剩下的11，340万元和10，710万元的权益转让金暂时借给方正集团采用。

2 .上述成都华鼎转让给北京募集利润后，转让给北大资产的方正集团18%的股份和深圳康隆转让给北大资产的方正集团17%的股份(以下简称18%和17%的股份)应在一定期间内以北大资产名义保存 因此，北京大学、北大资产、成都华鼎和深圳康隆同意北大资产到2008年12月31日前继续持有上述18%和17%的股份。

.《补充协议》是2003年12月签署的《权益转让协议》的补充和编纂，不一致的地方以《补充协议》为准。 双方于2004年4月19日签署的无对价《股票转让合同》自《补充合同》签署之日起自动结束。

4 .各方确认，成都华鼎、深圳康隆于2004年3月3日分别向北京大学支付4，860万元和4，590万元的股票转让金，于2006年3月31日分别支付11，240万元和10，610万元的股票转让金。 成都华鼎、深圳康隆各自剩下的一百万元权益转让金必须在2008年12月15日前完成支付。 北大资产必须在收到所有权益转让金后15天内将上述18%和17%的股份分别转让给成都华鼎和深圳康隆。

5 .与上述18%和17%所有权相关的、截至2008年12月31日发行的所有股息等股东权益，由北京大学和北大资产享受。 北京大学、北大资产同意到2008年12月31日前不得转让上述18%和17%的所有权或进行其他同样的处分。

2007年7月6日，方正集团向北大资产支付权益转让金10，000万元12月29日，方正集团向北京大学支付权益转让金11，850万元。 根据北大资产去年2月向中国证监会提供的书面答复，成都华鼎、深圳康隆已按约定向北大资产支付99.993%的权益转让金，各剩余100万元尚未支付。 北大资产也没有把上述18%和17%的所有权转让给这两家企业。 成都华鼎、深圳康隆的实际控制人是李友。 工商注册资料显示，现在方正集团的股权结构依然持有北大资产70%，北京持有30%。

《上市企业新闻披露管理办法》第11条、第19条，《公开发行证券的企业新闻披露复印件和样式指南第1号——招募证明书》( 2006年)第33条，《公开发行证券的企业新闻披露复印件和样式指南第2号——年度报告书的复印件》 根据第24条和年修订后的该指南第40条的相关规定，方正集团没有将签署《补充协议》的相关情况通知方正证券，没有配合方正证券履行新闻公开义务，因此方正证券于年8月公开的首次公开发行股票和 方正集团上述违法行为直接负责的主管人员是方正集团的会长魏新、首席执行官李友。

以上违法事实有笔录、相关企业公告、协议、董事会会议资料、股东会议资料、借款协议、记账证明书、声明书、确认书等证据说明，足以认定。

方正集团、利德科技、西藏昭融、西藏容大未向方正证券报告相关关系的行为违反了《上市企业新闻披露管理办法》第六十四条的规定，方正证券违反了《证券法》第六十三条的规定。 方正集团未将签署《补充协议》的相关情况告知方正证券的行为，违反了《上市企业新闻披露管理办法》第四十六条、第六十四条的规定，方正证券违反了《证券法》第六十三条和《上市企业新闻披露管理办法》第十一条、第十九条的规定。 方正集团、利德科技、西藏昭和、西藏容大、方正证券的上述行为构成《证券法》第193条第1款所述的报道披露违法行为。 时任理事长魏新是对方正集团的上述行为直接负责的主管。

其中，西藏容大是方正证券第十三大股东，因此方正证券首次公开发行，上市时需要披露一些事项，违法行为已经过了责任时效，根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十九条的规定，对行政处罚进行了 中国证监会《行政处罚决定书》(〔〕42号)认定并处罚了魏新以外的其他主体。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我决定给予魏新的警告，处以三十万元罚款。

上述当事人自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇至中国证券监督管理委员会(财政汇款专家)、开户银行:中信银行总行营业部、账号: 7110101898000162，由该行直接缴纳至国库，当事人姓名如下。 当事人对本处罚决定不服的，可以在收到本处罚决定书之日起60天内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内向有直接管辖权的人民法院提起行政诉讼。 复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证监会

一月十一

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