【热门】汕电力Ａ(000534)

汕头电力快速发展股份有限公司关于企业管理专业活动的整改报告2007年3月19日，中国证监会发布了证监企业字( 2007 ) 28号文《关于加强上市企业管理专业活动开展一些事项的通知》，4月，深圳证券交易所发布了《上市企业 根据上述有关文件的要求，企业成立了汕电加强上市企业管理专业活动职工小组，理事长作为第一负责人，全面负责企业管理自检整改职工 企业认真学习有关规定文件，制定专业活动从业计划，根据事实要求的大体，严格核对《企业法》、《证券法》等有关法律法规，以及《企业章程》等内部规章制度，根据企业现实情况全面自我 企业7月6日在巨潮信息网和《证券时报》上发表了经企业董事会审议通过的《关于加强上市企业管理专业活动的自我调查报告和整改计划》和《关于企业管理专业活动联系方法的公告》，接受了投资者和社会公众的评价。 8月28日至31日，广东证监局检查组对本公司加强企业管理专业活动的相关情况进行了现场检查，广东证监函[2007]591号《关于汕头电力快速发展股份有限公司期限整改相关问题的通知》(详见2007年9月20日巨潮信息 根据企业自我检查情况及广东证券监督局现场检查提出的问题，企业1董事会非常重视，组织相关人员认真对照检查，制定整改计划，具体如下: (1)企业自我调查中发现问题的整改一，建立企业关系内部控制制度， “汕头电力快速发展股份有限公司企业对外保证制度”、“汕头电力快速发展股份有限公司企业关联交易制度”、“汕头电力快速发展股份有限公司企业重大新闻内部报告制度”、“汕头电力快速发展股份有限公司证券市场投资的内部控制制度”、“汕头电力快速发展股份有限公司企业新 修订了企业的《章程》 目前制定了《汕头电力快速发展股份有限公司货币资金管理制度》、《汕头电力快速发展股份有限公司投资者接待和宣传制度》等制度。 目标是在年底之前完成《汕头电力快速发展股份有限公司募集资金录用制度》及控股公司的相关内部控制管理制度。 二、投资者关系管理业务尚需着力和广度的企业已经制定了《投资者接待和宣传制度》、《投资者关系管理制度》，确定了相关负责人和责任部门，规范企业接待和宣传行为，改善企业管理，与企业 企业每年努力参加汕头当地证券公司机构的投资者年会，不定期邀请一些投资者、媒体召开企业经营状况通报会，组织投资者代表实地了解企业投资项目的相关情况，企业高层领导和投资者的面对面信息表 2、董事、监事及高级管理人员的培训工作需要加强 企业积极为董事、监事及高级管理人员的学习训练创造条件，近几个月来，企业已经安排了董事、监事、董事会秘书、高级管理人员，由广东证券监督局举办的上市企业董事、监事、高级管理人员培训班的第一、二期培训 组织根据《企业法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的有关条文以及《深圳证券交易所上市企业董事、监事和上级管理者持有的本企业股票及其变动管理业务指南》、《深圳证券交易所上市企业公平新闻披露指南》 《深圳证券交易所上市企业信息披露业务指南第2号——股东和实际管理者新闻披露》、《上市公司董事、监事和高级管理者持有的本公司股票及其变动管理规则》在参加学习的董事、监狱、高级人员通过考试时通过证书 学习培训，及时充实和更新董、鉴、高人员的法律法规知识，提高董、鉴、高人员的“自律”意识，更合法地规范企业的管理、决定 企业计划对部分还没有参加训练的董事、监事和高级管理层，在两年内至少参加1-2次训练，加强相关人员的后续训练，及时了解新法规和相关规则 (二)指出广东证券监督局对问题的整改一、企业章程的修改完善的企业根据广东证券监督局的要求，修改企业章程相关条款，阻止股东或实际管理者侵占上市企业资产的具体措施及相关负责人的追究制度条件 建立“占有冻结”大股东所持股份的机制，确定董事、监事和上级管理者维护上市公司资金安全的法定义务，企业董事、上级管理层协助控股股东及其附属公司侵占和容忍企业资产的； 企业章程的修改事业计划将在最近的股东大会上审议 另外，企业于2006年8月11日完成实施股权分置改革，于2006年9月18日向当地工商行政管理部门申请变更企业股份总数，于9月26日完成员工变更 二、企业资金录用管理方面内部控制薄弱的企业控股深圳市万泽房地产开发有限企业和企业有较大数额的资金贷款行为，第一是补充其流动资金，均为短期借款( 1年期)，借款按同步银行贷款基准利率为15 企业严格管理与控股公司之间的资金借贷行为，加强企业资金的管理和采用 企业完成了《汕头电力快速发展股份有限公司货币资金管理制度》的制定，提交企业董事会审议通过后实施。 三、企业需要加强对外投资行为管理的企业根据《企业法》、《证券法》、《上市规则》等法律法规的规定和要求，制定《关联交易制度》、《对外保证制度》、《重大新闻报告制度》、《投资决策管理制度》等一系列内部统一 企业根据广东证监会“通知”的要求通知企业控股公司深圳市万泽房地产开发有限企业制定整改计划，该企业按要求制定对外4投资制度、对外保证和相关交易等相关管理制度，到10月底该企业董事会 该企业于2007年2月以收购49%股份的方式参加深圳市安业房地产开发有限企业，目前表现为安业企业和安业企业的另外两名股东信息，与安业企业董事会成员交换高管，该企业已提名为安业企业董事 该企业于2007年8月竞拍深圳鑫龙海企业100%股权，目前尽快按照《股权转让协议》的约定处理相关股权变更，尽快改选和聘任鑫龙海董事会、监事会及经营班，成为໓龙海企业的 这家企业计划在年底前规范完整的安业企业和鑫龙海企业的管理结构，使经营管理走上轨道 四、没有关于企业证券投资操作的规范。 2006年企业董事会授予经营班子3000万元的证券投资额，特别用于购买新股 对于证券投资行为，企业每次由有关业务部门投资分解该投资，提交投资建议书，由企业经营班子在授权范围内决定，2006年该投资利润为576.69万元 关于该年度账户发生其他股票交易，上年度投资的股票持续到该年度在该年度出售的理由是第一 五、证券市场投资管理相关制度必须完善目前企业根据广东证券监督局、深交所的有关规定于2007年5月完成了企业证券投资制度的制定，按制度严格执行 证券投资制度规定董事会有权进行证券投资的限额为最近审计的纯5资产的50%的《企业章程》也确定了企业对外投资的比例和范围，董事会有权决定对外投资的数额在企业最近审计的总资产的30%以上 企业现在暂时没有考虑证券回购、二次市场投资、资产管理委托等品种的投资，关于上述投资品种投资权限的分类设定尽快完成 六、董事会的运作需要进一步规范 董事会会议的召开严格按照《董事会议事规则》的规定进行，公司现场召开的董事会或通信投票的董事会已经使用了记名投票的形式，在亲自出席会议的董事出席会议时发行正式委托书，授权范围 最近，各个董事会无法亲自出席董事会，向董事会详细说明了具体的理由 董事会要求各董事没有特别的理由必须亲自出席会议.。 通过开展这次公司治理专业活动，企业认真、全面、彻底地检查自己存在的问题，及时整改，提高企业规范的运营程度，提高独立性，提高透明度，完善内部控制。 企业以此为契机，进一步加强公司治理的成果，取得更好的业绩，回报广大股东 汕头电力快速发展股份有限公司董事会2007年9月27日6