“发现内在”

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最近，中国证监会官网发布了发行警告函的监督管理措施决定书，五矿证券和两名相关负责人在上市推荐过程中受到了违反处罚。

根据决定书，五矿证券及王文磊、施伟两人在深圳信测标准技术服务股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票上市过程中，在首次提交的推荐业务报告等资料中，发行人重要的子企业苏州市信测标准技术服务器

上述行为违反了《证券发行上市推荐业务管理办法》(证监会令第170号)第5条的规定。 这是因为根据《证券发行上市推荐业务管理办法》第六十五条的规定，中国证监会决定对五矿证券及王文磊、施伟两人采取发行警告函的监督管理措施。

根据公开资料，信测标准是第一个成功推荐五矿证券的ipo项目。 年7月8日，信测标准创业板第一批上市申请由深交所受理，推荐机构为五矿证券，推荐代表为王文磊、施伟，现在的审查状态是提交登记。

根据官网，五矿证券成立于2000年，总部位于深圳，是综合类证券企业，目前注册资本97.98亿元。 现在分公司有52家，拥有2家全资子公司。 经营范围包括证券经纪、投资银行、资产管理、信用业务、证券投资和交易等。

另外，五矿证券公布的未审计财务报告显示，年上半年，五矿证券母公司实现营业收入7.40亿元，同比增长13.64%。 净利润2.12亿元，同比下跌4.42%。 据半年新闻报道，营业收入的增加主要是投资银领域的手续费和佣金净利润，经纪业务的手续费、佣金净利润和利息净利润比去年同期大幅增加，因此净利润的减少主要是由于人员规模的增加等原因，管理费用比去年同期增加，净利润减少。

多家证券公司因推荐业务受到监督处罚

值得注意的是，最近多家证券公司因对推荐项目有违反行为而受到监督和提名批评。

年12月21日，深交所宣布，东莞证券、国信证券( 002736，应该是股票吧)共计4名推荐代表因股票募集证书存在违反报道披露问题而受到监督处罚。 9月18日，华龙证券也同样采取了向证监会发行警告书的监督措施，证监会在华龙证券推荐兰州庄园牧场( 002910，股票吧)的股票有限企业申请非公开发行股票的过程中，检查申请人理事长涉嫌行贿的事项 8月19日，招商证券( 600999，股票吧)推荐武汉科前生物股份( 600201，股票吧)有限企业科创板首次公开发行股票申请的过程中，未发现年-年间用列支研开发费用或其他费用将资金从发行方账户进行财务监督 7月1日，瑞信方正收到证监会的警告信。 因为在推荐北京科拓恒通生物技术股份有限公司(以下简称科拓恒通)创业板首次公开股票申请的过程中，由于不勤奋而履行了责任。