“史上最严监管！上海证监局再罚4家投资咨询机构 今年来所有84家机构42家曾被

本篇文章2145字，读完约5分钟

据财联社(上海、记者王可)介绍，12月8日，上海证券监督局监督管理执法案例中，最近完成了对4家证券投资咨询企业的立案检查，之后依法解决。 这意味着证券监督系统对投资咨询机构的处罚还将增加4例。

上海证券监督局表示，这四家企业在开展投资咨询业务过程中，对投资者的违规承诺投资收益，提供虚假或错误的投资者消息，没有依法报告营业场所等变更情况，没有按规定保存资料 另外，今年以来，上海证券监督局审理了14起行政处罚案件，对34名负责人作出处罚决定，罚款总额不是1071万元。

今年，证券监督系统将加强对投资咨询机构违法违规的监督管理和处罚。 在中证协申报的84家投资咨询企业中，42家公司采取了在年内停止向证监会追加顾客的监督管理措施。 根据10月23日的公告，截至公告日，有26家企业停止增加顾客。 另外，多个投资咨询机构被命令进行监督管理纠正，但没有中止追加顾客。

上海证券监督局立案检查四家投资咨询企业

12月8日，上海证券监督局发布了《上海证券监督局监督管理执法示范》。 其中，该局已经完成了对4家证券投资咨询企业的立案检查，然后依法解决。

(资料来源:上海证券监督局监督管理执法案例；发布日期: 12月8日)

据上海证券监督局介绍，根据日常监督管理掌握的情况，相继起草了4家上海证券投资咨询企业。 这四家企业在开展投资咨询业务的过程中，对投资者的违规承诺投资收益，提供虚假或错误的投资者消息，没有依法报告营业场所等变更情况，没有按规定保存资料等违法违规行为

上海证券监督局认为，上述企业的行为涉嫌违反了2005年修订的《证券法》第171条、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第10条、第12条、第24条和第28条的规定。 现在上海证券监督局已经完成调查事业，之后依法解决。

今年以来，上海证券监督局集中力量侦查恶性财务假、内幕交易、利用未公开新闻交易等重大事件。 审理行政处罚案件14起，对34名负责人作出处罚决定，罚款总额1071万元。

上海证券监督局警告广大投资者不要轻信电话、直播间、微信群、公众号和股票。 论坛所谓的“股神”、“专家”、“老师”不要相信用音视频、“晒黑片”等方法间接推荐股票的消息，不要跟风操作。 需要证券投资咨询服务时，选择具有证券投资咨询牌照的证券企业、证券投资咨询机构(名单可在证监会网站“监督管理对象”“合法机构名单”一栏查询)，违法的

证券监督系统加强对投资咨询机构的监督管理

近年来，证监会及其派出机构加强了对证券期货违法犯罪活动的打击，中证协提交备案的84家投资咨询企业中，42家证券投资咨询企业受到了暂停增加顾客的监督管理措施。 根据证监会去年10月23日公布的监管名单，截至公告日，有26家企业采取了监督管理措施，暂停向证监会追加顾客。

最早的一年10月，证监会发布了《证券投资顾问业务暂行规定》。 近年来，投资咨询机构的违反行为频发，“庄托”、“黑口”乃至“传销式”的展业等问题非常显着，合规内控制系统不健全，无法形成可持续的商业模式，市场进入机制不顺利等问题

2019年6月3日，中国证券业协会发布了《证券投资咨询机构执行规范(试行)》，监督管理了84个投资咨询机构，加强了证券投资咨询机构的自律管理，推动了证券投资咨询机构规范的迅速发展。

年，证监会对证券投资的严格监管进一步推进。 4月17日，证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理方法(征求意见稿)》(以下称“管理方法”)，向社会公开征求意见。 根据《管理方法》，在大幅提高准入门槛的基础上，重新开始证券基金投资咨询机构的准入，需要满足净资产在1亿以上的7个条件。

年，证券监督会分别于3月、6月、9月发表了“采取增加顾客的行政监督管理措施，处于整改期的证券投资咨询机构的名单”，名单中被处罚的机构分别为38家、29家、26家，近84家证券投资咨询机构的半数受到处罚

另外，多个投资咨询机构被命令进行监督管理纠正，但没有中止追加顾客。 年1月13日，北京证券监督局对重庆东金投资顾问有限企业北京分企业及深圳市新兰证券投资咨询有限企业北京分企业采取了责令修改的监督管理措施，命令该企业在一个月内完成整改，提交书面整改报告。 年1月23日，上海证券监督局命令上海东方富证券研究的所有企业整改。

2009年11月09日，由上海证券监督局等5个部门共同指导，发表了10个金融领域协会共同制定的《金融广告发表领域自律条约》。 其中，证券投资咨询广告提出不推进“解决”、“跟庄”、“停止上涨”、“稳定利润”等复印件。 对将来的效果、利益或相关情况没有保证承诺，没有明示或含蓄，没有风险或利益的，国家另行规定的除外。 证券投资咨询广告不推广“解毒剂”、“跟庄”、“停止涨价”、“稳定利润”等复印件。 基金的销售广告没有推行“历史购买，有至今为止的正收益”、“历史100%兑付”、“爆款产品已经超过了募集金额”等复印件。

11月17日，26年成立的老字号投资咨询机构海南港澳信息产业股份有限公司(简称“港澳信息”)被海南证券监督局下令修改，受到共计罚款30万元的行政处罚措施。 早在2月25日，上海证券监督局就认定港澳信息上海分企业存在7个大问题，并对此采取了修改和中止追加9个月顾客的监管措施。