“淘淘羊3年前违规签订特殊投资条款被处分董事长黄和平、董秘徐杉申辩无效

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挖贝网9月18日，新三板基层企业淘羊( 871014 )未及时披露企业年度股票发行补充协议，而且特殊条款相关内容不符合相关监管要求。 比较上述情况，全国股权转换企业对企业及理事长黄和平、董秘徐杉给予通报批评的纪律处分。

年8月16日、年9月4日，企业召开董事会、股东大会，审议通过股票发行的相关议案，于年11月20日完成了该股票发行。 企业以4元/股发行225万股股票，募集900万元，发行对象为金华金和专精股投资基金合作公司(有限合作)。

在该系股票发行过程中，淘宝羊与发行对象签订了补充协议。 该协议规定投资者在特定情况下要求企业回购投资者股票的权利，企业向其他方发行新股的价格不得低于投资者本轮投资的款项或条件等特别条款。

对于上述补充协议，精炼羊没有立即履行新闻披露义务，而且特殊投资条款的相关内容不符合《卡企业股票发行FAQ(3) -募集资金管理、预约协议中的特殊条款、特殊类型卡企业融资》等相关监管要求

淘羊的上述行为违反相关规定，构成发行股票和违反报道披露，企业理事长黄和平、控股股东、实际管理者、董事会秘书徐杉不能勤奋履行职责，对淘羊的上述违反行为负责。

对此，董事长黄和平提出了申辩意见:第一，他担任企业董事长，但没有得到企业的报酬，也没有参与企业的日常运营。 第二批股票发行的投资者从头到尾被引进，没有损害投资者和企业相关利益的动机和目的第三，没有参与补充协议的签名，不知道签名时间和相关内容，也不知道是否在股票转让系统中公开。

控股股东、实际管理者、董事会秘书徐杉提出了辩解意见:第一，引进这次发行股票的投资者时，原董事会秘书退休，接管业务，没有损害企业、股东和投资者相关利益的动机和目的。 第二，我们认为与股票发行投资者的补充合同无效。 因为此后，补充合同没有进行任何操作。

与上述黄和平、徐杉的上述申辩理由相比，全国股转企业认为上述申辩理由不成立。 因为淘淘羊在去年11月20日发表的《股票发行状况报告书》中表示，“发行者和这次发行对象签订的《投资协议》没有业务承诺和补偿、股票回购、逆向稀释等特殊投资条款，满足监督管理要求的状况证明”、“企业整体的取缔”

没有得到黄和平、徐杉提出的企业报酬、没有参与签署补充协议等申辩理由不能构成违反公开承诺的正当理由，不能免除作为企业理事长、董事会秘书应履行的各项义务和职责。

鉴于上述违规事实和情节，全国股权转换企业对企业、黄和平、徐杉进行纪律处分，填写诚实文件。

淘羊表示，企业和企业董事会高度重视，进一步健全内部控制制度，提高全员合规意识和风险意识，按照《业务规则》、《新闻披露规则》等相关规定，保证新闻披露的真实、完善、准确、及时

贝新三板研究院的资料显示，精炼羊的主要营业业务有跨境进口电子商务零售、保税进口和仓库、进口供应链服务等。 今年上半年营业收入3.46亿元，净利润1665万元。