“国融证券违规代持案再成监管点名一号范例，趋近大结局，交易员收取百万私

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财联社(北京，记者陈靖)表示，最近，监管层的内部通报将把以前在国融证券发生的违反债券业务的越来越多事件的细节纳入大家的视野。

2019年3月，证监会比较了国融证券中存在的债券投资不规范问题，对国融证券总经理张智河、合规总监柳荫等3人采取了发行警告函的行政监督管理措施。

另外，“资产管理二部和负责投资的财富管理二部的人员混合处理事务”、“一部分债券的交易批准时间比交易时间晚”、“风控系统中的大量警告消息未解决”、“一部分风控数据和债券的交易系统数据不一致”

据媒体报道，在最新的监管通报中，国融证券违反债券交易代理事件成为首次被提名的例子。 据证券监督会机构部通报，去年5月，由国融证券管理的资管计划开展以某债券为目标的断购式回购交易，关联交易不包括在表内计算中，构成表外的代理。

国融证券固定收益事业部的交易员个人收到了近一百万元的投资顾问费用，相关问题被送到了公安机关。

国融证券交易员挤出私收一百万次的退款费送到了公安

2019年3月，证监会比较了国融证券中存在的债券投资不规范问题，对国融证券总经理张智河、合规总监柳荫等3人采取了发行警告函的行政监督管理措施。

根据政策决定，国融证券在债券交易新规出台后，依然追加表外代办业务，债券自营业务的线条投资管理者都有交易账号和权限，有时自己发出投资指令和订单。

另外，“资产管理二部和负责投资的财富管理二部的人员混合处理事务”、“一部分债券交易批准时间比交易时间晚”、“风控系统中的大量警告消息未解决”、“一部分风控数据与债券交易系统的数据不一致”等

据21世纪经济情报记者介绍，在最新的监管通报中，国融证券违反债券交易代理事件成为首次被提名的例子。

据证券监督会机构部通报，去年5月，由国融证券管理的资管计划开展以某债券为目标的断购式回购交易，关联交易不包括在表内计算中，构成表外的代理。

有趣的是，上述通报还指出，国融证券固定收益事业部的交易员私下收到了近100万元的投资顾问费用，相关问题被送到了公安机关。

私募基金的发行每年一次成为领域的潜规则，运营不规范的私募基金机构利用投资顾问费、财务费等名义向发行者获得私募基金的预约资金，为出资者提供了“退款”等利益。

据靠近监管层的证券公司人士透露，相关行为与非国家员工受贿罪等刑事违法行为有关，国家金融交易员案件的调查意味着监管部门对这种违法活动开刀。

2019年被监管处罚5次，全部开始了债券业务

根据公开资料，国融证券成立于2002年4月，原名日信证券有限责任企业，注册资本金17.8亿，是中国证监会批准的综合性证券企业。 现在子公司有近100家等级机构，控制参股的子公司有3家。

另外，企业调查显示，国融证券排名前三位的股东分别是北京长安投资集团有限企业，持股比例为70.61%； 杭州普润星融股权投资合作公司(有限合作)，持股比例14.03%； 内蒙古中信担保投资(集团)有限企业，持股比例4.13%。 国融证券现任理事长遵守侯法，从年开始担任理事长一职。

根据公开资料，在过去的2019年度，国融证券可以说是多事之秋，共计被处罚5次，与债券业务相关。

2019年3月15日，《中国人民银行监监监会规范债市参加者关于债券交易业务的通知》发表实施后，由于追加了表外债券代理业务，债券自营业务线条投资管理者均有交易账号和权限，自行发出投资指令和订单， 风控系统中大量警报消息未解决，部分风控数据与债券交易系统数据不一致，对企业投资产品“邻水融富1号”从企业资管产品“日鑫多利”购买债券，企业投资产品“邻水融富1号”企业 中国证监会对国融证券总经理张智河、固定收益事业部分管副总经理兼部门负责人李波作、合规负责人柳萌发出警告信。

2019年5月，国融证券在债券交易中存在风险控制流动经营管理混乱，人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求未执行的业务管理不足三个问题由中国证监会采取限制业务活动的措施:限制债券自营业务6个月，资产管理

然后，对国融证券资管事业部社长陈冬涛、副社长王晨昱分别采取警告信、被认为是不合适的候选人的监督管理措施。

2019年上半年排名最低，分类评价下降了5个等级

值得注意的是，尽管2019年上半年领域受益匪浅，但在许多证券公司大幅度受益的情况下，国融证券仍然损失严重，在131家证券公司中排在最低位。

2019年上半年，国融证券实现营业收入4.84亿元，同比增长77%。 但是，利润数据没有出现在中期经营状况中。 在中证协内部公布的2019年上半年证券企业业绩统计排名中，国融证券以1亿3500万元的损失名列131家证券公司统计的利润排行榜的最低位。

另外，受罚单影响的不仅仅是上半年的净利润，在2019年的证券企业分类评级中，国融证券因年度有多个违反，评级下降了5个等级，从去年的“bbb”级下降到C级，成为2019年度降级最多的证券公司。

迄今为止3年净利润持续下降，2019年令人担心

根据中国证券业协会公布的年度证券企业经营业绩排名，年国融证券实现营业收入86，355万元，比上年同期增长5.06%。 实现净利润2，715万元，同比下跌64.3%。

迄今年，国融证券实现营业收入82，193万元，比同期增加14.93%，净利润7，609万元，比同期减少10.37%。 年，国融证券实现营业收入76，318万元，净利润12，092万元，比同期分别减少24.96%和59.21%。

截至目前最新更新的2019年上半年数据，国融证券净利润连续3年半下跌。 2019年上半年，被称为国融证券右臂的债券自营和资产管理分别中断了半年和一年，上半年遭受了1亿35千万美元的损失。

据此预测，2019年，国融证券的成绩单和依然令人担心。