“河北券商财达证券拟IPO 质押踩雷7.4亿罚单不断”

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由于投行和资管表现不好，当铺大发雷霆，财达证券净利润逐年下降

展出:每日财务报告

作者:南黎

说到上市的道路曲折，财达证券经纪有限责任企业(以下简称财达证券)的ipo道路绊倒了三年。 如果上市成功，财达证券将成为a股上市的第一家河北证券公司。 但是，业绩变动大也有可能是财达证券必须长期克服的问题。

财务数据显示，财达证券2019年上半年实现收益9.82亿元，母净利润3.87亿元。 回顾从年到年的经营状况，其收入分别为18.27亿元、14.69亿元、14.6亿元，归母净利润分别为6.57亿元、2.97亿元、0.74亿元。

关于年企业净利润同比下降的理由，财达证券没有得到多少证明。

《每日财务报告》还根据数据显示，年、年、年、2019年上半年企业经纪业务收入的比例分别为58.8%、53.3%、38%、39.7%，而投资领域的收入比例分别为5.1%、5.2%、8.9%、11 可见经纪业务占了收入的一半。

说到整体业务，财达证券的收益是下跌曲线。 根据股东募集书，年、年、财达证券收入分别为18.27亿元、14.69亿元、14.61亿元，同期净利润分别为6.57亿元、2.97亿元、0.74亿元。 营业收入连续三年小幅下降，年净利润仅为年净利润的九分之一。

ipo的路不平坦

2019年以来，红塔证券上市成功，最近，银国际证券、中泰证券ipo也继续会见，证券公司的上市动作不断，上市证券公司的团队进一步扩大。

截至2019年12月24日，在ipo通常审查状态下排队的是包括财达证券等在内的11家证券公司。 从审查状态来看，财达证券、万联证券处于“反馈完毕”、联合国证券处于“提前披露更新完毕”、东莞证券处于“中止审查”的阶段。 另外，7家证券公司的审查状态一致处于“指导备案登记受理”阶段，分别是国开证券、华龙证券、国融证券、恒泰证券、德邦证券、渤海证券、湘财证券。

你会发现现在等待上市的证券企业大多是中小型证券公司。

《每日财务报告》观察到，此时财达证券策划a股ipo已经3年了。

实际上，去年9月，企业推荐机构中信建投证券向河北证监局提交了指导备案登记资料。 据证监会网站报道，财达证券此前分别于年11月10日、年7月25日发送了第一期、第二期指导报告。 第二期指导期间为从年12月到2019年8月，历史长达两年。 2019年9月3日，河北证监局发布了关于财达证券的咨询业务报告(第3期)。

由于咨询中介机构瑞华会计师事务所被证监会立案调查，2019年8月财达证券又聘用中审众环会计师事务所负责指导相关业务，最近企业最初的申报资料最终被证监会接受。

负面消息不断。

财达证券成立于2002年4月，从年开始收购佳木斯证券、河北证券、科信期货等。 这家企业的控股股东是唐山钢铁集团，持股比例占这次发行前总股的38.35%。

作为地方性证券企业，财达证券营业部首先集中在河北省。 截至2019年6月30日，企业在河北省拥有92个证券营业部，占证券营业部总数的83.64%，在北京、天津、上海、福建等11个省、直辖市设立了18个证券营业部。

年1月2日，江苏证监局官网发布行政监督管理措施。 财达证券宿迁泗阳深圳东路证券营业部因内部控制不完全等两个问题，受到了责令改正的监督管理处罚措施。 对于这两种违反行为，江苏证券监督局提出了命令纠正的行政监督管理措施，要求变更营业部，采取比较有效的措施，加强合规管理，完善内部控制。

值得注意的是，财达证券还有四大诉讼，都是持股回购业务。 据统计，四大诉讼融资本金偿还额为7.43亿元，目标包括斯塔尔、巴士在线、利奥股份有限公司( 002131，股票吧)、科迪乳业( 002770，股票吧)。 招股书称，山东英达钢结构有限企业违反了当铺明星股份期间双方签署的协议约定，因此财达证券向法院提起诉讼。 2019年5月法院作出判决，目前这个案件还在执行中。 剩下的三起案件都在审理中。

最近财达证券刚以无证券投资资格提供服务吃了警告信。

2019年8月5日，根据中国证监会网站发布的行政监督管理措施决定书，财达证券员工吴仕超在财达证券铜陵义安大道证券营业部担任市场经理期间，没有证券投资顾问的执行资格，向顾客提供证券投资顾问服务 此外，7月5日，财达证券合肥潜山路营业部社长独轶个人被顾客委托买卖证券，因涉嫌借用他人账户进行股票交易等被安徽证监局行政处罚，累计被罚款16万元。

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