“东方汇金期货挪用自有资金 董事长王大庆等4人被证监局约谈”

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东方汇款期货被吉林证券监督局下令整改

网络新闻7月19日，吉林证券监督局宣布对东方汇款期货采取监督管理修改措施，对王大庆、章莹、李泽侯、张宝杰采取监督管理谈话措施的决定。 吉林证券监督局表示，东方汇款期货存在净资产计算错误、企业挪用自有资金、内部控制不完全三种违反行为。

净资产计算有错误。 东方汇款期货比较了上海营业部前负责人吴晓琳事件赔偿金的会计年龄计算错误，在净资产计算中引起了重大错误。 追溯调整后，“净资产与风险资本准备总额的比例”和“净资产与净资产的比例”等监督管理指标能否达成或被警告。 上述行为不符合《期货企业风险监督管理指标管理办法》第十条、第十八条的相关规定。

二、挪用企业自己的资金。 年2月22日以来，东方汇金期货挪用自有资金被参股企业东方汇金中投资产管理(北京)有限企业(以下简称中投)及相关人员录用，不符合《期货企业监督管理办法》第45条、第46条的相关规定。

三、企业法人管理、内部控制不完善。 董事会没有召开会议审议和中投资金交流的部分事项，没有按照《章程》的规定判断企业合规管理的比较有效性，没有审议企业年度合规事业计划的监事会年度的业务报告是我局采取监督管理措施的情况 企业章程、财务管理方法等没有规定自己资金的采用和批准要求和程序，《岗位职责管理方法》、《内部审计实施细则》等没有规定审计业务的职能履行部门、基本要求和程序等。 不符合《期货企业监督管理办法》第三十五条、第四十条、第四十三条、第四十六条的相关规定。

吉林证券监督局指出，以上问题反映了东方汇款期货法人管理不健全，合规风控基础薄弱，内部管理混乱，平衡机制无效。 根据《期货企业监督管理办法》第八十七条的规定，现在命令修改东方汇款期货期限。 要求在年8月15日前完成整改，提交书面整改报告。

王大庆、章莹、李泽侯、张宝杰四人作为企业的实际管理者、理事长、首席风险官、财务负责人对上述违法行为负有直接责任。 吉林证券监督局要求上述4人在年7月21日9点把比较有效的身份证带到吉林证券监督局1809会议室接受监督管理的谈话。