“国泰君安张江及其亲友内幕交易*ST新材 被证监局罚没832万”

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股票(微信号: istocknews )新闻6月27日，北京证券监督局宣布了对张巌、闫华及国泰君安张江的行政处罚决定。 张江等3人因内幕交易“*st新材”股票，被证券监督局没收违法所得并处以罚款。 证券监督局决定没收张巌的违法所得22.8万元，处以68.5万元罚款。 没收了莘华、郑宏的违法所得177.7万元，对莘华、郑宏分别罚款266.5万元。 国泰君安投资银行部理事长张江因泄露内幕消息被罚款30万美元，此案罚款金额共计约832万元。

“*st新素材”内幕新闻的形成与公开过程

年1月25日，*st新材料发布了《年度业绩预期损失公告》，预计年度损失为10亿元。 为了不退市，*st新材和中国青星(集团)株式会社(以下简称青星集团)开始了“保壳”。 年2月23日，华泰联合证券有限责任企业(以下简称华泰联合)执行董事劳志明和蓝星集团财务负责人杨某就保壳构想和“注入安迪索”进行了研究。 年3月3日，劳志明给杨某发了邮件，提出“优先进行内部重组(法国企业注入)”。 年4月9日，张江等人与冯新华等人探讨了在*st新材料连续2年出现赤字后，处置一部分资产的“保壳”方案。 ST新材料要求国泰君尽快提交《保密合同》。

年4月9日至4月22日，张江和杨某等多次电话信息表现*st新材料不停止发售的方案。 年4月24日，中国化学工业集团社长任新初步确认了*st新材料“保壳”方案。 年4月28日，*st新材料股因涨停而收盘。 由于股价异常，*st新材料停职了。 年5月8日，*st新材料宣布停止重大资产重组。 年7月8日，*st新材宣布:“企业计划购买向控股股东蓝星集团发行股票持有的蓝星安迪·索营养集团相关企业的股票。” 年9月29日，*st新材料宣布“通过替换重大资产和发行股票支付现金购买资产和募集辅助资金和相关交易预案”，9月30日复牌。

张巌、闪华、郑宏内幕交易“*st新材”状况

张巌通过操作父亲张某奎、母亲卢某芝、前妻唐某的账户，在“*st新材”内幕新闻敏感期，共购买“*st新材”股4，438，902.78元，实际受益228，489.57元。

张毅和张江表妹两个人关系很好，往来很多，有时打麻将和打牌。 张毅曾经向张江介绍过项目。 张巌交易“*st新材”股与内幕新闻形成情况基本一致。 年4月21日16:32，张某呼叫张巌，双向通话41秒。 4月22日，从“唐某”“张某奎”账户开始购买“*st新材料”。 4月28日上午，张巌与张江多次电话联系会面。 见面后张巌操作了“卢某芝”“张某奎”的账户购买了“*st新材料”。 另外，在相关客户集团购买“*st新材料”前后，张巌和张江于4月23日、24日多次联系了邮件、电话、会面等。

“张某奎”、“卢某芝”、“唐某”账户没有交易过“*st新材料”，但这次交易“*st新材料”集中在4月22日至4月28日。 购买“*st新材料”的资金，除银证转入的部分资金外，其馀资金为减收账户内原持有的“东方航空”、“光华控股”等股票，因损失而出售。 交易行为明显异常。

张毅承认，去年4月17日在祖母家，张江与别人通话并提到了“蓝星集团”。 张毅知道张江在国泰君安工作，青星集团认为应该是寻找国泰君安进行资本运营方面的事件，决定购买“*st新材料”。

张巌的上述行为分别违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第二百二十二条的规定，证券监督局决定，没收张巌的违法所得228，489.57元，并处685，468.71元罚款。
张巌、闪华、郑宏等内幕交易期间和之后*st新材料股价趋势图表

咏华和张江关系密切。 升华与张江系大学的同学关系密切。 另外，两人进行过多次大额资金往来。 年4月22日，张江将75万元转入“闪华”银行账户，同日转入“郑宏”银行账户，次日最终转入“付某业”证券账户。 4月25日，“付某业”证券账户开始购买“*st新材料”。

交易“*st新材料”股与内幕新闻形成情况高度一致，相关交易行为明显异常。 年4月20日，闪华、郑宏、刘某芬等在苏州一起吃饭。 年4月20日、21日，闪华与张江通话过多次。 4月21日，开始从“支付某项业务”的证券账户筹集资金。 4月22日、23日，刘某芬集资300万元后，这个账户被郑宏录用了。 郑宏表示融资借入“付某业”证券账户是为了购买“*st新材”股票。 4月23日，郑宏转入“支付某某业”银行账户100万元。 这笔资金是4月22日从“闪华”银行账户转入的。 “闪华”银行账户的资金有75万元来自张江。 4月24日、25日，闪华与张江多次通话，4月25日(星期五)、4月28日(星期一)“支付某项业务”证券账户购买了“*st新材料”50万股。 4月28日回收后，*st新材料停止了。

新华，郑宏从去年2月开始租酒店夹克用于股票交易。 两人讨论股票交易，表示共同订货交易。 2人管理的账户共同交易“林业( 002259，股票吧)”、“国金证券( 600109，股票吧)”、“金洲管道( 002443，股票吧)”等股票，闪华说“买股票可以表达信息，交易时提高声音”

新华、郑宏对购买“*st新材”股票没有合理的说明。

闪华、郑宏的上述行为违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第二百二十二条的规定，证券监督局没收闪华、郑宏的违法所得1，776，991.39元，对闪华、郑宏分别罚款2，665，487.09元

国泰君安张江泄露了内幕消息

ST新材料计划购买控股股东青星集团发行股票持有的青星安迪·索营养集团相关企业的所有权，属于《证券法》第67条第2款第2项《企业重大投资行为和重大购买财产的决定》中规定的重大事项，在《证券法》第 内幕新闻的敏感期是从年3月3日到年7月8日。 张江是国泰君安*st新材料项目的第一负责人，根据《证券法》第七十四条第六款的规定，由于内幕新闻的知情同意，得知内幕新闻的时间不晚于年4月9日。

张巌、闪华、郑宏等对“*st新材”的股票交易情况，根据相关账户开户、交易、资金流水、账户交易mac地址等记录，询问笔录、相关公告等证据，证券监督局由国泰君安投资银行部理事长张江向张巌、闪华内部

张江上述行为涉嫌违反《证券法》第七十六条第一款的规定。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第二百二十二条的规定，证券监督局决定对张江罚款30万元。