“光大证券原高管杨建波“乌龙指”案件回顾”

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年8月16日:

从11点05分开始，下位徘徊的上证券指数瞬间上升5.96%，多个权重股瞬间巨额购物，59股权重股瞬间停止上升，上海综合指数最高2198点，11点30分收盘于2149点。 之后，光大证券( 601788，是股票吧)承认在自营部门发生了交易系统“乌龙”，在进行etf对冲时订购了234亿元最终成交了72.7亿元，但为了弥补损失，光大证券后来借了etf股票和期货

八月十八日

证监会将光证券“8.16”的行为分为两个部分:一、上午生成的巨大市场价格委托订单被认为是误操作或技术错误，二、下午进行的etf销售和销售空股票期货合同与价格操作和内幕交易有关。 之后正式立案调查，表示认真解决。

九月二日

光大证券表示，该企业已经收到助理社长杨赤忠、董事会秘书梅基的辞职报告和证监会行政监督管理措施决定书、行政处罚及市场禁止事前通知书。

十一月十五日

中国证监会的决定:没收光大证券etf内幕交易的违法所得1307万余元，处以违法所得的5倍罚款。 光证券股票没收了期货内幕交易的违法所得7414万余元，被罚款了违法所得的5倍。 上述两项罚款共计5.23亿美元，对光大证券etf内幕交易直接负责的主管徐浩明、杨红忠、沈诗光、杨剑波等给予警告，罚款60万元，采取终身证券市场禁止措施。 与时任董事会秘书梅基的新闻误解行为相比，证监会下令纠正，罚款20万元。

年2月8日

光大证券“乌龙指”的主角原战略投资部社长杨剑波，对证监会对该事件的处罚不服，将证监会告上法庭，中金所、上海证监局等部门卷入了纠纷。

年4月3日

该案件在北京市第一中级人民法院开庭，杨剑波要求被告证监会取消对本人的行政处罚决定和市场禁止决定，《证券法》认为这种误单交易新闻是否是内幕消息，没有明确定义。 证监会认为，对杨剑波的行政处罚决定和市场禁止进入的决定事实明确，证据确凿，程序合法，认为在光大乌龙指发生期间发生了程序错误，应该在内幕消息公开前拒绝交易，反手交易 要求法院驳回。 那天没能在法庭上作出判决。

五月十八日

光大“乌龙指”事件的主角杨剑波接到北京市一中院的通知，因事件多而杂七杂八，向证监会起诉案件申请，经高级人民法院批准，最多延期三个月宣判。

年6月9日

上海市二中院分三次开庭组织原被告进行证据交换，5名代理律师和被告光大证券方面律师就对方出具证据的真实性和相关性等问题进行了多次交战，赔偿金额超过680万元。

八月五日

包巨芬等投资者指控光大证券内幕交易责任纠纷的案件在上海第二中级人民法院开庭审理。

八月十五

光大“乌龙指”事件的主角杨剑波根据北京一中院通知，根据相关法律，鉴于证监会行政事件的增多和严重性，向上级人民法院申请同意，再次延期了3个月。

十一月十七日

北京一中院重新通知了光大“乌龙指”事件的主角杨剑波，由于事件多而杂七杂八，经高院同意，有关其诉讼证监会的事件又推迟了三个月。 众所周知这是北京一中院作出第三次延期判决的通知。