【热门】广发证券两业务被限6祸起香港子企业 新CEO已到任

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原标题:广发证券的两大业务限制为6个月，没有香港子公司的风控力，新的ceo沈明高到任

来源:接口信息

记者丨张晓琪

由于香港对子公司的风控、合规等管理不足，广发证券被限制将场外衍生品业务的规模和新业务的种类增加到6个月。

8月5日晚，根据广发证券( 000776.sh )的公告，收到证监会行政监督管理措施决定书，决定书指出企业在香港子公司广发控股(香港)的管理中存在四个问题:一是风险管理不足，新 二是合规管理有缺陷，合规管理的比较有效性缺乏监督三是内部控制不足，包括财务、组织结构管制不充分等。 四、广发控股香港每月数据统计事业不佳，提交证监会的数据不准确。

证监会决定对广发证券采取行政监督管理措施将异地衍生品业务规模增加6个月，新业务种类增加6个月。

今年5月末，有消息称广发证券首席经济学家沈明高将成为全资子公司的广发控股(香港) ceo。 对此，沈明高就任接口信息记者广发控股(香港) ceo，但关于广发证券被处罚和上任后如何加强广发控股(香港)的风控管理，暂时回答不方便，本

另一方面，广发证券方面对记者团回答说，企业会根据监督管理的要求积极整改。

业内人士认为，广发证券被限制场外衍生品业务很可能与广发控股(香港)旗下企业广发投资(香港)年末爆发的对冲基金损失事件有关。

今年3月27日，广发证券因广发投资(香港)在开曼注册设立的以衍生品套利战略为中心的多战略基金gtecpandionmulti-strategyfundsp因外汇急剧变动和相关市场流动性不足等理由，受到重大 由于该基金属于企业合并财务报表的范围，其损失使企业年合并净利润减少了9.19亿元。

3月22日，广东证券监督局决定对广发证券采取命令修改的行政监督管理措施，指出广发证券缺乏对海外子企业的管理，使海外子企业加强合规风险管理和慎重开展业务等问题比较有效 。

7月26日，证监会公布了“2019年证券企业分类结果”，广发证券降为2级，从a级降为bbb级。 随着广发证券这次收到证监会的行政监督管理措施决定书影响明年的分类评价。

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