【热门】红楼集团耗资1亿买债券私募踩雷 起诉私募却因合同一句话被驳回

原标题:红楼集团花了1亿元购买债券私募产品踩到了雷亿阳债务，起诉私募企业因合同一句话被驳回

记者杨建

债券在很多人眼里可以说是干湿保收的产品，但并不是没有风险，这种风险潜藏在基金合同中。 根据北京市高级人民法院的判决书，红楼集团有限企业为投资管理有限企业购买了1亿元管理的债券类私募产品“千为3号”，但遇到了兑付问题。 到起诉日，千为投资按协议约定持有的千未赎回3号基金份额的50%，经过多次催告和通知，千未为企业履行其到期赎回义务。 因此，红楼集团两次向法院上诉，但由于基金合同的仲裁条款，其诉讼请求被法院驳回。

红楼集团花了一亿美元购买私募遇到兑付问题

债券在很多人眼里可以说是干湿保收的产品，但投资者在购买这样的产品后也面临着兑付的问题。 实际上，不仅是私募产品本身的风险，投资者还面临基金合同中潜藏的“风险”。 今天，根据北京市高级人民法院的判决书，红楼集团有限企业为投资管理有限企业管理的债券类私募产品“千为3号”购买了1亿元，但遇到了兑付问题。 具体怎么了？

根据判决书，上诉人红楼集团有限企业因被上诉人北京千与投资管理有限企业、王林、北京财宝源资产管理有限企业的合同纠纷案件，不服一审民事裁定，向北京市高级人民法院上诉。 千为企业要求红楼集团支付“千为3号私募基金”的份额回购金5000万元和相应的利息。 2 .判决对王林和财宝源企业在减资范围7000万元以内千因企业债务无法偿还的部分承担补充赔偿责任等。

年3月，红楼集团为千和企业签署了《投资顾问协议》，红楼集团承诺出资1亿元购买千担任企业投资顾问的《博时资本-千为1号/2号专业资源管理计划》的二次(即进取型)部分。 千只投资3号基金主体和债务项目评级在aa以上的标准化债券，优先购买、持有红楼集团发行的债券，禁止投资股票等非固定收益类品种，年收益率为7.2%； 不是甲方的原因，而是甲方购买乙方指定资产管理计划的本金发生损失时，乙方负责将损失额补偿到初期本金额。

年5月，红楼集团与企业、招商证券签署了《千为3号私募投资基金合同》，红楼集团作为基金投资者，购买了1亿元千作为3号基金。

2019年3月15日，红楼集团全额回购千为企业名称持有的“16红楼债务”，支付所有本金和本期利息。 根据《补充协议》的约定，千是企业到2019年6月15日前红楼集团持有的千回购了3号基金投资额的50%(5000万元)，到2019年9月15日前红楼集团持有的千是3号基金的剩余

到起诉日为止，千家企业按照《补充协议》的约定向红楼集团持有的千家红楼集团没有回购3号基金份额的50%。 红楼集团多次接到催告和通知，千家企业没有履行其到期回购义务。 另外，去年5月3日，千家企业在北京日报上刊登了减资公告，注册资本从1亿元减少到了3000万元。 但是，从头到尾，千未将企业减资事件通知债权人红楼集团。 红楼集团表示，如果千知道企业及其股东王林、财宝源企业为企业承担了赎回红楼集团基金份额的义务，减资时不通知债权人红楼集团，其不当减资行为违反了企业资本的维持，属于债权人。

私下承诺保底因合同一句话起诉被驳回了

千企业为本案在一审法院首次开庭前向一审法院提交了《主管异议申请书》，认为本案争议的事实基于《基金合同》及关于千为3号基金的合同。 另外根据《基金合同》第二十八条，本合同发生的或者与本合同有关的一切纠纷，必须提交深圳国际仲裁院申请仲裁。 该条款是双方签署的所有合同中对管辖的唯一约定，而且《基金合同》已经通过民间募捐登记备案系统进行备案，是各方应严格遵守的合同。

人民法院首次开庭前，被告以有书面仲裁协议为由对民事案件的受理提出异议的，人民法院应当进行审查。 已经有仲裁条款的，本案必须根据《基金合同》约定由深圳国际仲裁院审理，因此要求驳回红楼集团的起诉。 一审法院经审理，千是3号基金合同的二十八规定，各方同意，本合同发生的或者与本合同有关的一切纠纷，合同当事人必须尽可能通过协商、调解途径处理。 合同当事人不能通过协商、调解处理或者协商、调解处理的，应当向深圳国际仲裁院申请仲裁，仲裁地在深圳，根据该会议当时比较有效的仲裁规则，仲裁裁决是终局的，对各方有约束力。

红楼集团不服一审法院的裁定，依然有原来的起诉理由向北京高级人民法院上诉，北京高院根据本案查明的事实，在红楼集团和千家企业为企业签订《基金合同》中约定仲裁条款的复印件。 我国法律确立了当事人比较有效的仲裁协议书中约定的关于仲裁的一些事项不得提交法院诉讼处理的大体。 《中华人民共和国仲裁法》第五条规定:“当事人签订仲裁协议，一方向人民法院起诉的，人民法院不予受理，仲裁协议无效的除外。

在本案中，红楼集团和千为企业签订的《基金合同》约定了仲裁条款，因此本案争议是红楼集团提出的本案诉讼请求是否属于仲裁条款的范围。 因为仲裁条款是当事人以纠纷处理方法为中心签订的合同，在评价当事人关于仲裁的协议时，应该遵循合同解释的基本原则。 红楼集团提出的诉讼要求依然是红楼集团和千履行企业间“基金合同”时发生的问题引起的纠纷，红楼集团要求王林和财宝源企业承担补偿责任的诉讼要求基础也是千为企业根据“基金合同”提出的 因此，红楼集团提出的诉讼要求必须受《基金合同》的仲裁条款约束，人民法院不得受理红楼集团的起诉。 驳回上诉，维持原来的裁定。

有保底的私募债券产品不幸踏上了雷亿阳债

对于风险小的债券类私募产品，如何出现兑换危机？ 根据判决书，去年6月，千为企业发行给红楼集团的“千为3号民间募捐管理者证明书”，红楼集团于去年5月31日购买千为3号基金的1亿元，产品现在存续规模为4.7亿元。 千为3号基金投入银行和结构化资金，其中场外产品投资包括五矿信托-稳定赢投资2号集合资金信托计划，西部信托-千为1号集合资金信托计划，中信千为结构化债券1号集合资金信托计划，千为2号私人投资基金。

根据千为3号基金持仓明细，千为3号基金账户的现金资产为507万元，持仓首先分为场内持仓和投入场外产品的基础持仓两种方法。 千在3号基金透支后的总持仓持有16亿阳04、16亿阳05、16亿阳07共计9219.47万元。 有些场外投资预约是劣等级，根据合同约定，发生风险时，劣等级优先承担债券风险，因此如果把一千作为3号基金和相应的优先级比例计算，就需要承担17084.96万元亿阳债务的交换风险。 千为3号基金总份额46428.59万份，其中红楼集团拥有9762.76万份，按红楼集团持有比例计算，需要承担3592.54万元亿阳债务的清偿风险。

对此，民间募捐排行榜的未来星基金的胡泊经理表示，关于债券的民间募捐产品，在债券不违反合同的情况下，红利预计总是实现，因此在不违反合同的情况下，净利润的表现非常美丽，一直稳定提高。 如果债券违约，债券整体的偿还利息就会出现问题，净利润会大幅跳水。 你会发现债券的私人透明度不高。 由于价格法，债券没有问题的情况下，网络表现无法看到基础债券资产是否有问题。 这不容易评价隐藏的风险有多大，所以只能根据债券私人过去的业绩表现和企业品牌地位来评价。

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