＂四明星经理被调查 郑拓涉“老鼠仓”牵出李旭利＂

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《机构投资》朱依依吴昙宁鹏张瑜华执笔。

星光名单:“好人”李旭利倒在老鼠仓，郑拓被调查的事实不再隐瞒。 前光保德信投资总监督许春茂的黯然离别和神秘的第四人。 。 。 。 。 。

【专题】私募大佬李旭利嫌疑人内幕交易

明星基金经理许春茂被调查

郑拓:原交银稳健配置基金经理后来转投上海好望角当了社长

李旭利:原交银施罗德基金管理有限企业投资总监，后加入上海重阳投资

有谁，有多大？

上海基金四人重案组

真相总是令人吃惊。

12月13日，郑拓位于民生路新闻大楼办公室，有点冷。 “几个月前，监管部门开始了郑拓的调查。 ”靠近监管部门的人说。

记者试图用电话联系本人和好望角副社长陈晓秋，但电话很难接通。

核心人士明确表示:“与外部传闻的交银方面通报的、公募基金反击的说法不同，李旭利被调查的是原本不打算的柳树，监督管理部门正在调查那个交银施罗德期间的同事郑拓。”

许春茂选择了离开。

11月，高级管理层资格一直未得到批准的许春茂辞去了短期工作的中欧基金，据最新消息，调查主要集中在其光大保德信担任基金管理者期间。

神秘的第四个人，在定稿之前不能确认。

上述人说:“这个人几年前赚了700万美元的资金，赚了800万美元，在当时的市场上利润超过了100%。”

郑拓涉“老鼠仓”被查了

与监督部门相近的人证明:“现在李旭利和郑拓的调查有老鼠仓的嫌疑，情节比较严重。”

李旭利事件真相大白了。

“调查最初是由上海证券监督局方面进行的，郑拓表示，在调查银施罗德的关系状况时，监督部门发现了更大的“鱼”，与监督部门相近的人表示。

这条大鱼是曾经担任银施罗德投资总监督的李旭利。

从2007年到2009年，李旭利和郑拓在银碎纸机之间交叉过两年。 2009年两人先后离开银施罗德，义无投身私募，成为了那个夏天最强的情报。

2005年，交银施罗德成立，李旭利作为开业元老从南方基金前往上海，担任交银施罗德投资监督。

4年后，2009年5月27日，交银施罗德宣布，李旭利因个人理由同意辞去交银施罗德蓝股票投资基金经理一职。

再过几个月，李旭利就会加入新重阳投资。

郑拓于2007年加入银施罗德，担任银施罗德基金经理、投资部副总裁。 在加入交银碎纸机之前，郑拓从2003年到2007年在海富通工作。

2009年8月，李旭利退休两个月后，交银施罗德宣布他辞去了交银稳健配置混合基金基金经理一职。

同年9月，郑拓创立了好望角投资企业。

银施罗德期间，两人可以说是银施罗德投研系统的双核，辞职对银施罗德投研造成了强烈的冲击。

“根据调查，两人在银碎纸机之间有老鼠仓的行为”，与银碎纸机基金企业相近的核心人士说。

从2009年开始，就出现了郑拓被调查的消息。 未经证实的消息是，郑拓内部通报了银施罗德基金企业。

最近，记者给李旭利手机打了电话，对方没有人回应。

这也推翻了李旭利坊间的几个版本:据说交易所查了交易记录并查出来了。 李旭利等人的方法激怒了交通银行方面，也有说法认为李旭利在被调查谣言的几个月前，交通银行高层就通知了李旭利。

有人分解李旭利是私募和公募之争的典范。 李旭利在公开场合说:“过度的监管是许多投资研究者离开公募基金的主要原因，这种逆向选择开始约束基金领域的迅速发展。” 收到了太高的指摘。

据相关人士透露，李旭利这次不是外界传闻的通报等。 因为监督管理层先调查郑拓，涉及李旭利。 至今流传下来的原因是莫泰山奔“我”、新重阳从银碎纸机过度挖掘等，只是来自外部的推测。

年10月27日，李旭利宣布辞去新重阳合作伙伴等职位，之后李旭利不再对外投资。

【“明星”四人组】

“事实是肯定的，所以调查取证并不太困难。 知情人士说:“监管部门在短期内透露了情况。”

据新闻人士透露，上海证券监督局对基金管理者的调查取证于去年10月完成，并将资料报告了证监会。

“最近，加上郑拓、李旭利一，调查了4位以前的明星基金经理”，与监督管理层相近的业界相关人员明确了这一点。

其中包括光保德信前投资总监许春茂和另一位不知名的基金经理。

从11月开始，许春茂已经不在中欧基金企业上班了。 比李旭利早一点，许春茂被媒体调查，向基金界投下了重炸弹。

相关人士说:“调查中，许春茂发生问题的事件比较早，离职时，事件还在调查中，恐怕会对中欧基金产生负面影响，所以双方协商处理。”

许春茂年初辞去了光保德信投资总监的职务，在中欧基金的拟职是副社长兼投资总监，但直到离任，任职资格还没有被批准。

现在，被调查的第四个人无法知道具体的事件。

“他也是明星基金经理，几年前靠700万美元的资金获得了800万美元的利润，收益率超过了100%”，情报人员说“性质也与老鼠仓有关”。

记者前几天打电话给证监会上海监察局咨询了这件事，对于记者的各种疑问，相关人员报告说“以看公告为基准”。

根据方面得到的各种消息，郑拓、李旭利事件的解决不容乐观。

10月25日，李旭利暴露前，记者给本人打过电话，当时通知他在北京。 "李旭利前段时间在北京表现为有关方面的信息，但效果不理想. "

郑拓的手机可以接通，但没有人接电话或转发秘书处。

根据今年5月18日发布的《最高人民检察院、公安部公安机关关于管辖刑事案件起诉标准的规定(2)》，证券交易成交额累计在50万元以上，或者不获利，或者损失额累计在15万元以上的，予以起诉。

根据去年2月28日通过的《中国人民共和国刑法修正案(7)》，相关人员可能被判处5年以下或5年以上10年以下的有期徒刑。

“现在正在等待监督管理部门的最后意见”接近监督管理层的人们说:“郑拓、李旭利等人这次很难全身而退。”

【仅限于“个体行为”】

投资界就像惊弓之鸟，接近李旭利的人苦笑着:现在每天都被别人享受着。

“郑、李两个人这次事件很大，盖不了盖”。 据核心人士介绍，有关调查部门已进入证券公司营业部的调查取证阶段。

“我们最近有8个营业部协助调查，提供相关人员的交易记录是第一位的”，一家大型证券公司的高管认为“这意味着调查进入了一个新阶段”。

据各种消息，郑拓、李旭利的事件已经呈现出难以逆转的态势，寻求比较好的解决办法。

“乐观的消息是，调查发现李旭利等人参与的多是白马股”，记者说“郑拓和李旭利被调查，都是在公募基金的行为”。

对于外部传来的荣信股票( 51.18、0.00、0.00% )，业内人士认为荣信股票是上市前的投资，不是问题的关键。

年11月3日，有报道称李旭利被调查的理由可能是配偶袁雪梅投资荣信股票。

荣信股份于2007年3月上市。 李旭利的妻子袁雪梅及其哥哥袁雪松是荣信股份的间接股东。 根据最保守的估计，以荣信股份有限公司6月末32元的股价计算，李旭利妻子的利润超过1亿元。

这个媒体认为李被调查了或者来自这里。

“李旭利确实投了很多钱，这些已经向证监会申报了”，有人说。

事件的另一个重点是对上述人员的调查集中在个人层面，现在还没有扩展到工作单位。

12月，交银施罗德方面表示，李旭利的事件是其个人行为。 现在外界的推测只是基于假设，在没有任何结果之前，不能评价这个事件。 ”。

交银施罗德和新重阳，都想搞清楚关系。

据记者介绍，今年10月12日，李旭利在新重阳临时股东会议上决定将20%的出资份额转让给上海重阳投资有限企业和另一个自然人。

年11月17日，新重阳在那个网站上发文，明确了从外部传来的银施罗德为新重阳“搬运篮子”。 文章中，“企业在投资中国南车之前进行了大量独立、深入的研究，至今为止也是拥有多次中国南车时间最长的机构之一，决定是基于团队一贯的理念做出的，投资行为完全独立，任何所谓的“利益运输”

基金数据显示，从年第一季度到第三季度，重阳三期出现在中国南车前十大股东中。 (图表3 )

最近，记者作为投资者给新重阳打了电话，对方再次发表了声明。 外部对中国南车的报道不真实，不合乎逻辑。

股票大家都可以买，没有所谓的“扛篮子”。 李旭利虽然不影响新重阳将来的业绩，但对于现在外部的传闻，重阳方面更表示是李旭利个体的行为，与新重阳的产品没有任何关系。

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