【广发证券保荐被叫停6个月 错过“IPO大时代”】

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7月10日，证监会宣布，计划对广发证券停止推荐机构资格6个月，采取12个月的监督管理措施，暂时不受理债券承销业务相关文件。

然后，对14名直接负责人和负责管理的人，从各自被认定为不合适的人选10年到20年，采取公开谴责、限制相关上级管理层领取报酬等监督管理措施，向广发证券下达对相关负责人的内部责任，对企业的

第一财经记者从权威渠道得知，证监会与广发证券相比没有进行起草调查，但在行政监督管理时采取了比较严格的措施。

“暂停领域业务，认定20年“不当人选””是对证券公司行政监督管理措施中迄今为止最严重的认定。 知道这种处罚情况的人对第一财经记者说。

重新开始领域的工作

年是“ipo大年”，科创板、创业板、新三板改革正在加快。 但是，广发证券注定会错过这个投资领域业务的爆发期。

据记者wind统计，根据最新公告日，仅今年上半年推进的ipo推荐项目就有22件广发证券。 其中创业板项目数量最多达6个，主板、科创板项目各5个，中小板项目3个。 埃雷特能源装备股份有限公司项目是广发证券和中泰证券的共同推荐，其余21个项目都是广发证券的独立推荐。

10家公司受理，4家公司事前宣布更新，2家公司发行，3家公司受理备案登记，2家公司回答，1家公司反馈。

这些公司有可能大量更换推荐机构。 “公司如果不改变推荐者，就只能等待。 但是谁能等我？ ’前资深投行者王跃对记者说。

另外，广发证券承销规模很大，根据企业2019年年报，去年全年的广发证券主承销发行债券为166期，主承销金额为1359.29亿元，主承销金额同比上升41.13%。

其中，主销金额最大的是金融债务，达到504亿8400万美元，其次是企业债务( 423亿3400万美元)、企业债务( 280亿3300万美元)。

限制执行，取回高管报酬

证监会表示对多个负责人采取监督管理措施，责令广发证券对相关负责人承担内部责任，按照企业规定回收相关报酬收入。

记者查了广发证券的2019年年报，发现企业有14名高管税前年薪超过100万美元。

广发证券执行董事、董事长孙树明从企业得到的税前报酬总额为199.79万元，税前年薪超过百万元的有总经理林治海( 193.63万元)、最高风险官辛治运( 184.92万元)、副总经理张威( 200.89万元)、常务副总经理

康美药业假事件爆发后，证监会要求广发证券自我检查，控制库存规模，防止新的风险。 另外，证监会也将同时全面检查广发证券年以来相关投资领域的业务状况。

调查显示，广发证券及相关人员在相关投票项目执行中不能勤奋履行责任，职务调查环节基本程序不足，必要的执行谨慎性不足，内部质量管理流于形式，未按规定履行持续监督义务等严重违反

了解上述事件的人对记者说，广发证券与康美药业的合作比较多，这次处罚不是对比康美药业的案例，而是对比广发证券在投资领域整体存在的问题。

证监会7月10日重申推荐机构和其他中介机构承担重要的“看门人”职责，是资本市场审计验证、专业封闭的最初防线，必须诚实守信，严格遵守勤奋负责的基础要求。 有些机构和员工职业培训不足，内部控制松散，管理失效，不能履行职责，关闭不严格，严重损害资本市场秩序，破坏领域生态。

对此，证监会经常维持高压状态，多次发生事件一定要检查，有错误一定要处罚，让违反者付出代价。

证监会随着新《证券法》的颁布实施和登记制改革的深入推进，推荐机构等各类中介机构的责任进一步加大，各机构提高认知，严格要求，将法规要求转化为履行责任的内在动力和行动自觉，完成内部控制

然后证监会严格执行有关法律法规的要求，全面巩固中介机构的责任，继续提高监督管理执法力度，坚决惩治违法行为。