【发审委员邓瑞祥内幕交易被查】

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被解职，成为第一个被审查的审查委员

担任中国证监会主板审查委员仅5个月后，邓瑞祥涉嫌利用未公开新闻交易罪立案。

在今年为止的内幕交易监督管理的暴风雨中，证券公司、基金、保险资管、民间募捐干部等各种违反者落马了。 但是，这是第一次审查a股的审查委员。 这也是a股发审制实施20多年以来，首次发审委员会委员正式审查。

事件的负责人

在提出审查委员之前

中纪委网站9月19日发表了证券监督会纪委监察局的公告。 最近，证监会发现，涉嫌在第十六届主板评委邓瑞祥担任委员之前利用未公开的新闻交易行为进行了起草调查。

同日，证监会纪委监察局也根据《中国证监会发行审查委员会方法》的相关规定，邓瑞祥因涉嫌违反证券而被立案调查，已不适合担任发审委员会委员，因此证监会决定解除邓瑞祥第十六届主板发审委员的职务 纪监督会今后将加强对两委员的教育注意，严格管理严格的从业纪律，严格要求，切实防止利益冲突，对违纪者发现一个，调查一个，决不插手。

证监会发言人张晓军也在当天的例行发布会上通报了这个消息。

这次查出老鼠仓是在邓瑞祥担任发审委员会委员之前。

今年上半年，第15届主板审查委任期届满，证监会更换了部分委员。 4月23日，证监会网站公布了12名拟任委员候选人，其中有49岁的邓瑞祥。 他是这次审查委员会的16名专职委员之一还有9名兼职委员。

在被证监会评审委员聘为前，邓瑞祥是中国生命资产管理有限企业股份投资部的总经理。 之后，邓瑞祥辞去了中国生命股投资部社长的职务。

公开资料显示，邓瑞祥具有国际金融硕士学位和高级经济师的作用。 1993年毕业于武汉大学管理学院国际金融专业后一直从事基金管理工作，就职于大通证券、长盛基金等机构。 邓瑞祥今年5月被证监会聘为主板审查委员会专职委员，以前的身份是中国人寿资产管理中心的总经理。

从事基金管理业务21年来，邓瑞祥在行业中名声非常好。

根据公开资料，邓瑞祥作为发审委员会委员审查了三家最初的申请和两家可转换的申请。 分别是宁波东方电缆股份有限公司、电光防爆科技股份有限公司、广州酒家集团股份有限公司的第一批申请和吉视媒体股份有限公司、浙江浙江浙江能源电力股份有限公司的可转换申请。

登记制改革方案

年末发布。

有趣的是，证监会今年改革了审查委员会成员的构成，大幅减少了会计师、律师等中介机构的背景人员，取而代之的是聘请了来自买方机构的专家。 市场对这个变化有赞成和反对两种意见。

今年7月15日，来自华夏基金的杜兵因个人原因向证监会提出辞职，对春秋航空、中节能风力发电、依顿电子、康妮机电等企业的ipo申请进行了一半审查。 这与华夏基金老鼠仓被调查的时刻有偶然的一致。

前一年，证监会在解除第三届合并重组委员会委员、北京天健兴业资产判断有限企业总经理吴建敏的年底，北京天银律师事务所高级合作伙伴颜克兵以个人理由向证监会申请辞去审查委员会委员的职务。

最后值得注意的是，证监会19日表示，注册制改革方案将于今年年底公布意味着审查制的落幕。 中国式登记制实施后，审查委员会还存在吗？ 它是以什么形式存在的？ 都有不明确性。

对此，复旦大学金融研究院的张宗新教授指出:“在ipo注册制的改革中，应该特别重视监督管理的转换。” 监督管理要从前台向中台和后台转移，根据市场化发行和定价机制，加强事件中和事后的监督管理。

也有专家的建议，在改革中可以增加专职人员的比例。 无论是审查制还是注册制，都存在着对上市公司财务报告真实性的审查过程。 在纳斯达克等海外股票市场，这项事业越来越多由证券监督管理机构的专职人员进行。

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