“十问新证券法3”

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一个:

光大乌龙指顶格倍数罚

“一指”罚不到5亿2300万元

4年来，经过一审、二审、再审听证的证券期货市场“光大乌龙指”杨剑波诉证监会事件于年正式落槌。 该事件是涉及etf和股指期货的新型内幕交易事件，至今为止没有先例，具有超越市场、超越品种的优势，因此事件解决受到广泛关注。

事件发生在年8月16日11点05分，光大证券( 601788，应该是股票吧)在进行etf赎回交易时，由于战略交易系统手续错误，用234亿元的巨大资金购买了180etf分股，实际成交了72.7亿元，市场急速

证监会认定“光大证券在进行etf套期保值交易时，由于手续错误，采用的战略交易系统通过234亿元的巨额资金购买180etf成分股，实际成交了72.7亿元”为内幕新闻，光大证券为内幕新闻。 证监会给予最严厉的处罚，没收光证券违法所得，罚款5倍于违法所得，罚款分别警告包括5.23亿元杨剑波在内的4名负责人，处以60万元罚款，终身证券、期货市场禁止措施。

杨剑波不服行政处罚，起诉证监会，一审、二审及再审听证本案的小姐单交易新闻是否构成内幕新闻，新闻是否在光大证券交易前公开，光大证券交易是否构成内幕交易的豁免情况 证监会在审判中向法院充分证明了案件的事实、相关证据和法律逻辑，经过法院的严格审查，最终得到了司法的同意。

这个事件再次表明，对于扰乱市场、破坏市场秩序、侵害投资者合法权益的行为，证监会决不插手，严惩，坚决维持市场秩序。 无论资本市场违法行为的情况如何改建，情况多么多样复杂，证监会总是立足于现行法律赋予的权限，主动执法，及时打击违法行为，资本市场违法者依法承担的责任

之二:

无知的人被判了五年刑

拖欠34亿元以上的行政处罚成了老赖

2019年9月17日，上海市第一中级人民法院依法公开声明背信弃义损害上市企业利益，操作证券市场方案。

上海一中院在判决书上说，对鲜言犯有损害上市公司利益的罪，判处有期徒刑2年，并处罚金180万元。 犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑4年，并处罚金1000万元，决定执行有期徒刑5年，并处罚金1180万元的违法所得。

值得注意的是，在这次判决中，因背信损害上市企业的利益罪服刑2年的情况很少见。 上海汉联律师事务所的合作伙伴宋一欣说，该罪一直存在，但实际上很少使用，上市公司的董事、监事和高级管理者首要参与了损害上市公司利益的行为。

年-年间，新鲜语言支配着上市公司的披萨股票和慧球科技，他善于炒作受欢迎的概念，致富。 担任慧球科技实控人期间，鲜言编造了“1001项议案”，震惊了证券市场。

年3月30日，证监会正式处罚了朝鲜操作披萨的事件，没收了朝鲜语的违法所得5.78亿元，罚款28.91亿元，共计34.7亿元没有罚款。 而且，鲜言也被终身禁止在市场上。 但是，从后续证监会通报的“老赖”名单可以看出，新鲜的语言没有按时支付这笔罚款。

(郭冀川整理)