“高通认罚60亿提出5项整改措施 处罚结果有两个遗憾”

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持续了一年多的高通反垄断事件终于尘埃落定。

60.88亿元罚款对国际芯片巨头高通来说，只占当年中国市场销售额的8%。 高通表示通过罚款，完全不担心这次处罚会影响垄断地位。 因为在这个战场上，还没有崛起可以对抗的市场主体。

但是，我们不能忽视这次发改委对高通企业反垄断处罚的意义。 因为他结束了高通依赖市场支配地位，在行业内大力推进的“免费逆授权”专利模式。 这对国内市场竞争环境的改善，至今仍有深远的影响。

“免费反向许可”的模式是必须给国内有专利储备的制造商吃的“霸王餐”，而对缺乏专利储备的制造商来说是“保护伞”。 现在，“霸王餐”和“保护伞”都没有了，专利竞争战场正式开始了。 (郑升)

中心摘要

盈科律师事务所反垄断和反不正当竞争专门委员会主任王俊林对21世纪经济报道的分解说，这次处罚尽管发改委表明了执行《反垄断法》的决心，但没有改变高通利益模式。 “高通把整个机器作为计算专利许可费的基础合理吗？ 那个具体的收款在中国和其他国家有价格歧视吗？ 这些问题需要进一步研究。 如果有充分的证据表明这种方法涉嫌滥用市场支配地位，利益相关者可以继续举报或提起诉讼。 ”。

本报记者王德北京报道

年2月10日，国家发改委公布了世界最大手机芯片制造商对美国高通企业的反垄断调查和处罚结果，命令高通企业停止相关违法行为，处以年度中国市场销售额8%的罚款，60.88亿元人民币。

对上述结果，高通表示接受，没有提出行政复议和行政诉讼。

这将是中国反垄断调查罚款金额最多的。 2月9日，发改委价格监督检查和反垄断局局长许昆林宣布，年国家发改委和各省级价格主管部门调查的价格垄断事件为18亿元，比去年增加50.7%。 这意味着高通事件的罚款金额是去年一年内反价格垄断罚款的三倍多。

“本案从开始调查到调查结果正式公布需要1年以上，是目前处罚金额最高、正面交战次数多、调查难度大、有影响力的中国反垄断调查的第一大事件。 ”。 一年多前开始深入参与这件事的北京天元律师事务所的合作伙伴、中华全国律师协会反垄断专门委员会秘书长黄伟分解了21世纪的经济报道。

盈科律师事务所反垄断和反不正当竞争专门委员会主任王俊林对21世纪经济报道的分解说，这次处罚尽管发改委表明了执行《反垄断法》的决心，但没有改变高通利益模式。 “高通把整个机器作为计算专利许可费的基础合理吗？ 那个具体的收款在中国和其他国家有价格歧视吗？ 这些问题需要进一步研究。 如果有充分的证据表明这种方法涉嫌滥用市场支配地位，利益相关者可以继续举报或提起诉讼。 ”。

根据《行政处罚法》，行政处罚决定书应该向社会公开，但在发布消息之前，高通方案的行政处罚决定书还没有公开。

发改委公开调查过程

在2月10日发改委就此事件召开的通气会上，许昆林介绍了发改委调查高通量的过程。

2009年，两家美国企业向发展改革委员会通报高通企业垄断的年8月，除了一家美国企业通报高通企业外，亚洲其他国家的公司也向发改委通报了。 在调查过程中，发改委和高通企业进行了28次信息表达，其中徐昆林和高通社长相继会面了8次。

其间，中国通信工业协会向发改委通报了高通企业，列举了高通在中国的“七宗罪”:以机器整体为计算许可费的基础，捆绑许可标准必要专利和非标准必要专利，要求被许可人免费反许可，到期

根据发改委的调查取证和分解论证，高通企业在cdma、wcdma、lte无线通信标准所需的专利许可市场和基带芯片市场具有市场支配地位，实施滥用市场支配地位的行为，主要表现在三个方面。

首先是收取不公平的昂贵专利许可证费。 高通企业对我国公司进行专利许可时拒绝提供专利清单，过期专利包含在专利组合中，收取许可费。 另外，高通企业要求免费反向许可中国许可证持有的相关专利，拒绝在许可证费中扣除反向许可的专利价值或提供其他等价报酬。 另外，对于不得不获得非标准必要专利全面许可的我国被许可人，高通企业多次提高许可率，以机器整体批发的净销售价格收取专利许可费。 这些要素的组合许可证费太高了。

其次，没有建立非无线通信标准所需专利许可的正当理由。 在专利许可中，高通企业并没有区别性质不同的无线通信标准必要专利和非无线通信标准必要专利分别对外许可，而是利用无线通信标准必要专利许可市场上的支配地位，没有正当理由地销售非无线通信标准必要专利，我国

第三，给基带芯片的销售附加不合理的条件。 高通企业签订专利许可协议，不挑战中国许可方接受基带芯片供应的条件。 如果潜在的许可方没有签订包含上述不合理条款的专利许可协议，或者许可方对专利许可协议提出争议并提起诉讼，高通公司将拒绝提供基带芯片。 高通企业在基带芯片市场上具有市场支配地位，因此中国被许可人高度依赖其基带芯片，高通企业在销售基带芯片时附加了不合理的条件，使中国被许可人受到不公平不合理的专利许可条件

因此，发改委提出高通企业的行为排除、限制市场竞争，阻碍、抑制技术创新和快速发展，损害顾客利益，禁止具有中国《反垄断法》市场支配地位的经营者以不公平的高价销售商品，

高通提出五项整改措施

的公告指出，高通积极提出了五个方面的全面整改措施。

这些整改措施将高通对部分无线标准所需专利的许可进行比较，包括: (1)对中国国内为了采用而销售的手机，以机器整体批发纯销售价格的65%收取专利许可费。 (2)对我国被许可人进行专利许可时，不得提供专利清单，对过期专利申请许可费(3)不要求中国被许可人免费反向许可专利(4)进行无线标准的必要专利许可时，无正当理由进行非无线通信。 (五)销售基带芯片时，不要求中国许可方签订包含不合理条件的许可合同，不挑战专利许可合同作为向中国许可方提供基带芯片的条件。

“这些整改措施打破了高通利用芯片市场、标准必要的专利市场相互传导、精心构建的交易模式。 ”黄伟说:“手机终端公司由于害怕高通企业拒绝提供芯片而不再接受不合理的许可条件，在与高通企业的谈判中可以掌握一定的主动权。 对3g、4g行业已经积累了很多发明专利和标准必要专利技术的中国企业也可以借此获得公平参与国际竞争的机会，实现知识产权的价值。 ”。

王俊林说:“比较高通提出的五项整改措施，建议发改委进一步确定整改的具体期限，高通如果不做整改委员会将采取什么措施？ 我希望现在没有公开的处罚决定书能涵盖这些复印件。 ”。

根据发改委的公告，高通企业滥用市场支配地位实施垄断行为的性质严重、程度深、持续长，因此发改委在责令高通企业停止违法行为的情况下，依法对高通企业在中国市场年销售额的8

高通企业年度财务报告显示，高通会计年度收入248.7亿美元，其中专利费用收入78.8亿美元，中国市场收入123亿美元，占49%。

许昆林表示，根据《反垄断法》第四十七条的规定，对滥用市场地位的违法行为，反垄断执法机构可以处以上年度销售额的1%以上10%以下的罚款。 “我们不以10%的最高标准处罚，而以8%的标准处罚。 ”“高通最初认为罚款有点重，但认为合理，最终高通企业接受了。 ”。 许昆林表示，罚款按国家外汇管理局的平均汇率计算。

还有两件遗憾的事情

虽然罚单创纪录，但接受21世纪经济报道记者采访的专家也指出了这一处罚结果的遗憾之处。

不想公开名字的反垄断法专家关于21世纪的经济报道，中国通信工业协会列举的高通是中国“七宗罪”中的第一项罪名，以机器整体为专利许可费的计算基础，这次的处罚结果只能得到部分处理，而且“中国国内

这些专家强调，更重要的是领域期待的高通模式的变更，没有实现将专利许可费的基准从设备整体变更为手机的一部分。

迄今为止，中国社会科学院法学院研究员王晓晔向媒体公开了高通企业以最终产品的价格而不是单芯片的价格收取专利许可费，但这种计算方法不公平合理，扩大了专利许可费的计算基数，扩大了整个机器的产品

“高通企业拥有的蜂窝通信标准所需的专利技术只能通过基带芯片实现通信功能，但基带芯片只占手机的一部分。 随着高端智能手机的迅速发展，通信功能的价值比重越来越低，以整机最终售价为许可费评价的基础，不能真实反映专利技术的价值，使顾客负担不合理的高额价格。 ”黄伟指出。

黄伟解体从其他国家法院类似案件的判决来看，法院越来越倾向于以“最小可销售设备”为评价基础，考虑被许可方标准所需技术的占有情况。

另外，这次发改委的处罚也没有涉及高通没收的违法所得。 根据《反垄断法》第四十七条的规定，经营者违反本法的规定，滥用市场支配地位的，反垄断执法机关应当没收违法所得。

“实际上，自反垄断法实施以来，没收违法所得的处罚措施的例子很少。 》北京大学法学院经济法研究所所长盛杰民说，违法所得认定非常多，将面临违法所得什么时候开始等技术问题。 收益和利润中那些是违法所得吗？ 你从违法所得中扣除那个价格吗？

高通经常遇到反垄断。

除了中国，其他国家和地区也对高通进行了反垄断调查和诉讼。

在美国，美国博通企业(以下简称“博通”)于2005年对歧视性定价和“忠诚折扣”等垄断行为起诉高通，2009年双方达成和解，大通向博通支付了8亿9100万美元的赔偿金。

在欧盟，2005年诺基亚、埃里克森、博通、德克萨斯设备、松下、nec家企业分别向欧洲委员会控诉高通违反《欧盟竞争法》，2009年高通和投诉人和解，欧盟撤回了调查

2009年，韩国公平贸易委员根据韩国的《公平交易法》，认定高通“忠诚折扣”构成垄断，对高通处以2.8亿美元罚款，高通已经在年支付了罚款，但打算上诉，韩国首尔高等法院败诉，

日本也于2009年认定高通免费向被许可人发放许可，不诉诸条款等构成垄断，向高通企业下达了停止和禁令，现在这个事件正在日本行政听证程序中，禁令被中止。

年末，欧盟又恢复了高通滤波基带芯片组业务的反垄断调查，美国联邦贸易委员会( ftc )对高通专利许可业务展开了调查，但高通表示调查还处于“非常初步”、“新闻收集阶段”