“焦作中旅银行年内被罚208万元 第七大股东10次成为被执行人”

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根据最近中国人民银行郑州中心分行发布的行政处罚新闻公示表(郑银处罚字〔〕18日)，焦作中旅银行违反反洗钱相关规定被罚款128万元。 具体违规行为是“没有按规定履行顾客的身份识别义务。 没有按规定保留顾客身份资料和交易记录的规定提交大宗交易报告或可疑交易报告”。 另外焦作中旅银行的相关负责人对上述违反行为负责，被罚款4万元。

但这不是焦作中旅银行今年收到的第一张票，根据中国网络财经记者的不完全统计，这一行年共计被罚款208万元。 年12月22日，焦作中旅银行因“因违反而开展衍生产品交易业务”被罚款20万元。 年8月10日，焦作中旅银行因“违规向房地产项目发放贷款”被罚款30万元。 年6月5日，焦作中旅银行因“业务连续性和运维管理不足引起重要新闻系统中断”被罚款30万元。

另外，焦作中旅银行今年前10大股东中有2人被列为被执行人。 据中国执行新闻公开网报道，该行第五大股东焦作万方( 000612，股票吧)铝业股份有限公司分别于年8月26日、11月24日两次成为被执行人，被执行目标分别为3.00万、599.99万元。 第七位股东雏鹰农牧集团股份有限公司每年10次成为被执行人，被执行目标共计约5亿7700万元。

焦作中旅银行官网到现在为止，还没有发表年3季度的业绩报告。 根据本行的季度报告，截止到去年6月末，本行的资产总额为979.07亿元，比2019年末增加了5.14%。 负债总额为899.75亿元，比2019年底增加5.48%。 资产总额和负债总额都增加的情况下，焦作中旅行银行上半年的营业收入和净利润呈下降趋势。 截至2009年6月底，该行实现营业收入11.03亿元，同比减少1.87%。 净利润2.02亿元，同比下跌3.81%。

中国网络财经记者就上述情况向焦作中旅银行指定的邮箱发送了采访问题，给那个办公室打了电话，但在发布新闻之前没有得到回复。

根据公开资料，焦作中旅银行的前身是焦作市商业银行，是1998年2月25日被批准设立的股份制商业银行，由11家原城市信用社、19家法人和焦作市财政局等共同设立。 年引进中国旅游集团作为战术投资者。 年经河南银监局批准，正式更名为焦作中旅银行。