【热门】中国证券业协会发布《证券投资基金销售人员工作资质管理规则》

中国证券业协会发布《证券投资基金销售人员工作资质管理规则》 年01月12日01:48证券日报

为了提高基金销售员的执行素质，规范基金销售行为，维护基金所有者的合法权益，最近中国证券业协会制定了《中国证券业协会证券投资基金销售员的工作资质管理规则》(以下称为《管理规则》，全文将中国证券业协会网站sac 这是在现有证券工作人员管理系统下，专业比较资金销售人员的工作资格和后续管理提出的自律要求，是证券工作人员资格管理系统的细分和深化。 指出，《管理规则》主要定义了基金销售者的资格保留范围，提出了基金销售者资格的两个层次和两个资格说明，并对不同种类的基金销售机构分别提出了基金销售者的资格要求。 其中，对基金管理企业的要求与现在的员工资格管理系统相同，对于必须取得执行资格的证券企业、商业银行、专业基金销售机构和咨询企业，根据等级管理的方法，从事基金销售业务管理的人员要取得执行证书 中国证券业协会在发布实施通知书中，根据不同类型基金销售机构人员的优势，提出了基金销售员满足资质要求的宽限期。 其中，基金管理企业在半年内，证券企业、证券投资咨询机构和专业基金销售机构为一年。 商业银行是两年，但在一年内各营业所必须保证从事至少一个基金的推广推荐、基金的资产管理业务咨询等活动的人员有资格。 而且，实施通知要求基金销售机构在年6月末之前在本机构的网站上公布所有基金销售机构有资格的基金销售人员名单，并将名单提交给中国证券业协会。 基金投资者可以通过中国证券业协会和企业网站查询基金销售者的素质状况。

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