“山东证监局连向中信、中泰、方正三家券商开罚单，向顾客送礼，前员工涉嫌

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据财联社(深圳，记者邹晨辉)报道，12月31日晚，山东证券监督局发表了对包括中泰证券、中信证券( 600030，股票吧)在内的证券公司分公司和方正证券( 601901，股票吧)的处罚决定。

从山东证券局发布的处罚决定来看，中泰证券及中信证券的子公司都列举了“七宗罪”，其中包括营业部原员工涉嫌犯罪的问题，反映了分公司合规经营和管理存在重大漏洞。

另外，方正证券济南分企业总经理许峰在任职期间兼任其他公司法人，违反了《证券企业董事、监事和上级管理者的任职资格监督管理方法》第37条的“证券企业经营干部和分公司负责人…不得在其他营利机构打工…”的规定，因此

中信证券及中泰证券分企业将受到处罚

根据山东证监局12月31日宣布的对中泰证券泰安分企业采取措施修改行政监督管理的决定，今年5月至6月，山东证监局将与中泰证券泰安分企业进行管理的中泰证券泰安东平西山路营业部(以下简称“东平营业部”)

发现中泰证券泰安分企业及管理的营业部存在以下问题。

一是中泰证券泰安分企业在东岳大街288号1楼西南角的营业厅未向山东局报告，也不在“经营证券期货业务许可证”许可的营业厅范围内。

二是中泰证券泰安分企业副总裁兼任合规管理人员东平营业部、宁阳文化街证券营业部、肥城新城路证券营业部、泰安高新技术产业开发区龙潭路证券营业部负责人兼任合规管理人员。

三是东平营业部从事合规管理的人员，从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。 营销专家进行顾客账户和顾客资金的存款业务。

四是东平营业部的印章管理存在问题。

五、东平营业部负责人强制离职时间不到10个工作日。

六东平营业部可能会向一些客户提供礼物。

7是东平营业部的前员工刘某涉嫌犯罪。

山东证券监督局认为，上述情况反映了中泰证券泰安分企业合规经营和管理存在问题，违反了《证券企业和证券投资基金管理企业合规管理办法》第六条的规定。 因此，山东证监局决定对中泰证券泰安分企业采取命令修改的行政监督管理措施，中泰证券泰安分企业表示必须认真整改。

此外，根据12月31日山东证监局发布的对中信证券(山东)有限责任企业(以下简称“中信证券(山东)”)采取纠正措施的决定

中信证券(山东)下属的管辖区域证券营业部对我局合规自查资料中个别事项的表现不确定，企业没有修正相关的不确定复印件。

二是下级证券营业部的员工没有比较有效地监视和解决顾客委托买卖证券的行为。

三是鸢飞路营业部的柜台工作人员兼任风控冈的工作职责。

四是没有确认鸢鹚航线营业部的顾客访问对象非顾客本人和访问录音中反映的涉嫌违法的线索。

五是鸢飞路营业部的员工有返还顾客佣金的情况。

六是鸢飞路营业部的印章管理有问题。

七巧飞路营业部职员张某涉嫌犯罪。

山东证券监督局表示，上述情况没有认真审查中信证券(山东)向分公司提交的资料的真实性和正确性，反映出分公司内部控制和合规管理存在问题，违反了很多条例和规定。 因此，山东证券监督局决定对中信证券(山东)采取命令修改的行政监督管理措施，中信证券(山东)表示应该认真进行整改，对相关负责人进行内部问责。

中信证券两个营业部的员工被警告了

12月31日，山东证监局宣布决定对王延臣采取发放警告函的措施。 调查显示，王延臣在中信证券(山东)济宁吴泰门路证券营业部工作期间有以下问题。

是接受顾客指定交易复印委托的顾客王某操作证券账户。 二是用邮件把顾客王某账户资产、持仓、交易情况等消息发给第三者。

山东证券监督局认为上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证券监督会公告[2009]2号)第13条、第27条的规定。 根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定，现在采取对王延臣发出警告函的行政监督管理措施。 山东证券监督局表示，王延臣必须认真吸取教训，提高合规意识，执行合规，避免上述行为再次发生。

山东证券监督局当天还公布了关于采取措施对王亚菲发行警告书的决定。 调查结果表明，山东证监局发现王亚菲在中信证券(山东)潍坊潍飞路证券营业部工作期间个人有被顾客委托买卖证券的行为。

山东证券监督局认为上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证券监督会公告〔2009〕2号)第13条的规定。 根据《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第25条的规定，山东证券监督局决定对王亚菲采取发行警告函的行政监督管理措施。

山东证券监督局表示，证券企业员工必须从事证券经纪业务的营销活动，在《证券经纪人管理暂行规定》(证券监督会公告〔〕20号)第10条的规定和证券企业授权的范围内执行，为顾客预约、交易或资金 王亚菲要加强学习《证券经纪人管理暂行规定》等相关监督管理法规，规范执行行为。

财运期货也会受到惩罚

值得注意的是，当天的财运期货也将受到处罚。

根据山东证监局发布的对财达期货采取命令修改监管的措施，山东证监局发现财达期货及济南营业部存在以下问题。

1年7月至2019年1月，财达期货济南营业部负责人赵冬没有在当地工作，实际上负责韩国某全面营业部的日常经营管理工作。 某投资有限企业的部分员工在济南营业部的地方现场工作，采用营业部的电脑等办公设备。

二财达期货没有完全登记济南营业部电脑、员工手机等设备新闻。

三财达期货在济南营业部的印章管理中存在问题。 济南营业部延期提交印章，未及时履行批准手续。 “印章登记本”不完整，部分期间印章登记记录不足。 上述问题反映了财达期货内部控制不完全，违反了《期货企业监督管理办法》(证监会令第137号)第46条的规定。

另外，2019年1月22日，济南营业部的两名员工被公安机关采取刑事强制措施，所有的电脑主机、照相机、投影仪等办公设备都被公安机关带走了。 从2019年1月22日到2019年2月末，济南营业部未能正常经营。 财达期货没有向山东证监局报告上述情况，违反了《期货企业监督管理办法》(证监会令第137号)第80条的规定。

根据《期货企业监督管理办法》(证监会令第137号)第87条的规定，山东证监局决定对财达期货采取责令改正的监督管理措施。