“交易近30亿，非法获利1.1亿！又一惊天“老鼠仓”大案细节曝光，女基金经理

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一起惊天基金经理“老鼠仓”大事件的详细情况已经明确了！ 统一交易额近30亿元，非法利润超过1.1亿元。

年7月至年8月，基金管理者蒋某“掌舵人”公开募集股票型基金，利用职务容易得到的基金投资新闻，向自己的丈夫和父亲透露。 其中，细节更令人吃惊:用备忘录向父亲推荐股票，带丈夫去上市企业进行调查……三年来，其父亲和丈夫采用了别人的9个账户，统一交易了188股股票。

今年9月9日，中国审判文书网发布了二审刑事判决书，这一大事件最终尘埃落定。

统一交易约为30亿非法利润1.1亿

根据审判文件，本案的蒋某被告出生于1971年，于去年7月3日被聘为华宝兴业基金领域精选股票型证券投资基金(以下简称“领域精选基金”)的基金经理，于去年8月22日离任。

事实上，公开资料显示蒋某的投资历史相当丰富。 1995年，24岁的她加入了一家大证券公司从事证券研究工作。 年4月加入华宝兴业基金，同年7月成为基金管理者，从年4月开始就任投资副总裁。

蒋某从年7月3日到年8月22日担任华宝兴业领域精选( 240010 )基金的基金管理者期间，明确对该基金拥有股票投资的决定权。

这个时期，她的家人依赖她“赚”了一亿美元。

在担任基金管理者期间，蒋某利用职务便利，向丈夫王某、其父亲蒋某2透露获得的领域精选基金投资消息，王某、蒋某2等利用这个消息，控制他人证券账户的采用，比领域精选基金先，同步，或者

其中，蒋某2、王某使用黄某证券账户买卖同样的股票89股，累计成交金额2.49亿元，非法利润534.30万元。 王某等使用陈某等8个证券账户(以下简称账户集团)买卖同一股票，累计成交额为27.47亿元，非法利润为1.08亿元。

根据证据，从年7月3日到年8月22日，涉案9个账户在领域选择基金和上海市统一交易股票71股，账户集团整体交易股票数109股，统一股票数占65.14%，统一交易金额5.52亿元，统一利润11 深市统一交易股票共118股，账户集团整体交易股票数155股，统一股票数占76.13%，统一交易金额24.51亿元，统一利润1.12亿元。

我向父亲推荐过股票带着丈夫去外面调查过

根据国家法律和企业规章制度，蒋某担任基金管理者期间，蒋某和配偶王某以及双方直系亲属不得炒股。 但是蒋先生的家人们是怎么回避规定的呢？

实际上，蒋某2和王某从1990年代末开始炒股，蒋某担任基金经理后，也注销了一次自己的账户。

但是蒋某2还在亲戚黄某账户炒股。 “蒋某一开始不知道，大约两三个月蒋某就发现了，但她什么也没说。 ”。 蒋某2说，他在这个账户中投入了约4500万，年中止录用时，账户上有700万元的资金，炒股获利约200万元。

蒋某为自己父亲炒股，提供了“重要信息”。

蒋姓2在家吃饭时，当自己听说女儿蒋姓有什么好股票时，蒋姓推荐几股，少数时候，蒋姓直接说某一股或几股好，让他买一些，有时蒋姓在家把她觉得好的股票写在备忘录上父亲“蒋姓”

蒋先生的丈夫王某则说，蒋先生上班期间，向自己泄露了领域精选基金的股票消息，自己也利用这些股票消息进行股票交易，从而获得了经济利益。 王某选择领域选择基金新闻的方法，一是蒋某口头或纸上推荐股票，二是蒋某带回来的基金当天持仓明细与蒋某的交流情况，三是蒋某出差调查后与其交流的消息，王某也是

蒋某担任基金管理者期间，王某没有正式工作，大部分时间协助哥哥王某2做股。 兄弟2人可以控制录用的证券账户是陈某、罗某、杨某、赡白某等8个证券账户(即账户组)。

王某说，蒋某知道个人操作股票，但不知道具体使用那些账户。 年末，其家人三个人去美国时，蒋先生发现晚上起床操纵股票。

“我平时在家不谨慎，所以我丈夫王某从我那里得到了很多股票的基本消息，告诉了哥哥炒股的好处。 这件事我之间不知道，没有主观意志和利益，但客观根源在于我。 ”。蒋某供述说。

但是，实际上法院从年末到蒋某的任职期限届满，账户集团和领域精选基金的统一交易金额也接近9亿元，“蒋某显然没有阻止王某利用从那里获得的基金投资新闻操纵其他证券账户的交易股的行为 ”。

蒋先生自己也供述说要把企业分发的笔记本电脑带回去，丈夫王先生也有时采用这台电脑。

年3月被拘留

年8月，华宝兴业基金发布公告，旗下华宝兴业领域精选股票型证券投资基金变更基金经理，蒋某离任。

之后，蒋某担任上海青泽资产管理中心(普通合作)的事务合作伙伴。

事件发生后，蒋某自愿向青岛市公安局闹事。 蒋某因涉嫌利用未公开的新闻交易犯罪于去年3月15日被刑事拘留，同年4月21日被捕。

在一审中，蒋某的辩护人辩称:“蒋某和王某在日常生活中交流的第一文案是股票和股票市场基本面的消息，不是关于华宝兴业企业投资和股票买卖的消息，不是未公开的消息。”

据法院审理，在蒋某的日常生活中向父亲蒋某2推荐股票时，王某当场与蒋某就推荐股票进行交流。 蒋某带回家的基金持仓明细，王某查过。 蒋某为了决定基金投资的方向上市公司的调查成果也与王某交流和共享。 这些消息在华宝兴业企业公开之前属于未公开消息。

中国证监会发行的《蒋某等人关于涉嫌利用未公开新闻交易事件的相关问题的认定书》也是蒋某管理领域的精选基金交易股的投资新闻是《未公开新闻》，黄某等9个涉案证券账户和蒋某管理领域的精选基金是股票

因此，法院认定上述辩护意见不成立，不予采用。

另外，法院认为账户小组在涉案期间，大量的交易行为是利用蒋某管理基金的投资新闻进行的。 “客户群在蒋某任职期间与领域精选基金存在大量统一交易，统一比例较高，但蒋某任职前和离职后的统一比例明显低于任职期间。 ”。

2019年6月10月，山东省青岛市中级人民法院一审，蒋某被告作为基金管理企业员工，违反规定，利用因职务便利而获得的未公开消息，明确或含蓄于与该消息相关的证券交易活动中，情节特别严重，其 蒋某事件后如实供述了一些犯罪事实，返还了一些违法所得，依法从轻处罚。

法院对蒋某犯利用未公开新闻交易罪判处有期徒刑6年6个月，并处罚金1亿1400万元。 扣押的违法所得人民币8000万元依法没收，扣押机构依法上缴国库的剩余违法所得人民币3356.250972万元继续追缴，缴纳国库。

二审判处有期徒刑五年

判决后，蒋某不服，上诉。 二审期间，蒋某亲属蒋某向法院返还违法所得3356.250972万元，缴纳罚款人民币1.14亿元。

上诉中，蒋某说:“没有通知丈夫王某相关未公开消息。 关于王某利用陈某等8个证券账户进行股票交易，这笔交易额应该从其犯罪额中扣除”。

法院为了避免蒋某的直系亲属不能从事证券交易的规定，蒋某、王某分别以黄某、陈某的名义开设证券账户，王某等以异地分配的形式控制和采用杨某珍、罗某霞等7人的证券账户和资金，从事证券交易获利

法院明确，在涉案期间，按照“前五后二”领域认定统一交易时间的惯例标准，涉案9个证券账户大量频繁交易股票，与领域精选基金交易的股票统一率平均达到80%左右，个别账户达到90%以上。 蒋某在任前和离职后，涉案9个证券账户的成交量、交易频率及统一率明显较低，个别账户为0。 蒋的行为明确、含蓄地符合别人从事相关交易活动，该条的上诉理由不成立。

法院还根据领域认定规则认定涉案账户集团属于统一交易的时间标准是领域精选基金自主买卖股票的前五个交易日和下两个交易日发生的所有同向同股票交易，该区间以外的交易不被认定为犯罪

最终，山东省高院二审认定上诉人蒋某的行为将利用未公开新闻交易罪。 那件事后，自愿来案，如实供述部分犯罪事实，二审期间，其亲属返还部分违法所得，缴纳全部罚款，可以依法酌情从轻处罚，辩护律师对上诉人蒋某轻处罚的辩护意见成立 原审判决认定事实清楚，证据确凿，充分，定罪正确，审判程序合法，但量刑不当，予以纠正。 撤销原判决的主刑量刑部分，上诉人蒋姓犯利用未公开新闻交易罪，判处有期徒刑五年。

资料来源:中国基金报( id:chinafundnews )

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