“借用HOMS账户操纵股价 一上市企业原实控人被罚没超5亿元”

本篇文章3072字，读完约8分钟

年8月5日至年6月25日，吴联模租用他人账户持有和买卖“凯瑞德”，包括33个homs子账户、2个自然人口账户和1个机构账户。

最近，证监会出了一大笔钱，上市公司凯瑞德原实控人、董事长吴联模操作证券市场、新闻披露违法，被处罚共计未达到5.13亿元。

吴联模租用homs账户，发布利润好消息，控制账户集团集中资金的特征，持股特征连续买卖等方法，操作自有企业股票，超过8500万，同时，昔日资本市场玩家新鲜融洽。

从33个homs子账户的资本玩家贷款12.5亿元

年12月至年6月期间，吴联模是凯瑞德的实际统治者，从年1月12日至年3月24日担任凯瑞德理事长。 年8月5日至年6月25日，吴联型租用他人账户持有、买卖“凯瑞德”，包括33个homs子账户、2个自然人口账户和1个机构账户(以下统称账户组)。

homs系统是恒生电子( 600570，应该是股票吧)开发的软件系统，第一个功能是将一个证券账户下的资金分配给几个独立的小单元进行个别交易和计算。 也就是说，股东常说的“拖拉机账户”，在年股市动荡中，场外筹资的第一接口是homs。

在涉案期间，吴联模作为借款人，在上海多伦实业股份有限公司的实际管理者、董事长的新鲜融资中用于股票交易。 某某为吴联模提供资金( 12.5亿元)和账户。 把借给某吴联型的资金转入homs子账户(对应的主账户是信托产品账户或个人账户)，由吴联型负责账户交易决定。 吴联模在涉案期间向朝鲜某借用了12个信托产品账户和1个自然人口账户下挂的33个homs子账户。

值得注意的是，这里的新鲜事物是资本家的新鲜语言。 年间，朝鲜言因操作多伦股票和信徒违反，被证监会处罚共计达到34.71亿元，终身被证券市场禁止，成为证监会史上最大的罚单。 鲜言操纵市场也同样利用了homs账户。 2019年9月，失去了某背信弃义上市公司的利益，操作证券市场方案作出判决，法院决定执行有期徒刑5年，并处罚金1180万元。 追缴违法所得。

吴联模除了向鲜言借33个homs子账户外，还借了2个自然人口账户，包括本人和他哥哥的账户。 即，为了在相关信托产品持有的股票仓位稳定和到期的清仓时不冲击股价，在新信托产品成立后，将新信托产品账户的持仓转移到新信托产品账户。 另外，吴联模借用了上海银领金融新闻服务有限企业的机构账户。

发表假好利新闻提高股价的利润不超过8000万元

吴联模行为具有“买股票建仓库---发布盈利消息配合二级市场交易提高股价--- -后来卖利润”的特点。 年8月5日至年6月25日，吴联模作为上市公司凯瑞德的实际管理者、董事长，负责凯瑞德的经营决策、资产收购等重大事项。 其间，吴联模控制凯瑞德发表了一系列好消息，抬高了“凯瑞德”的股价。 然后，吴联模利用涉案账户集团集中资金的特点、持股的特点连续买卖，在自己实际管理的账户之间交易“凯瑞德”，提高“凯瑞德”股价。

年8月5日至9月29日，账户集团在39个交易日中的37个交易日买卖“凯德”，其中以购买为主，期间购买“凯德”1050.54万股，购买金额为1.07亿元。 截至2009年9月29日，账户集团拥有“凯德”857.11万股，占该股总股东资本的4.87%。

大举购买后，从去年9月30日到去年3月25日，吴联模控制凯瑞德发表了关于迅速发展彩票业务、基金业务等新主题素材的有利消息，从而提高了股价。 比如凯瑞德收购北京和合永兴科技有限企业100%股权，子企业成立深圳中渔投资快速发展基金公司，成立对外投资基金管理企业，收购中悦科技有限企业，北京华夏百信科技有限企业，百宝彩(北京)新闻技术有限企业股份 但是，凯德没有积极推进相关事项，其中大部分收购中止，或者收购股票卖给其他企业，设立的基金企业没有从事相关业务。

而且，吴联模控制账户集团集中资金的特点、持股的特点连续买卖，协助在自己实际管理的账户之间交易“凯瑞德”，提高“凯瑞德”股价。

年9月30日至年3月25日，吴联模利用账户集团在84个交易日中的37个交易日连续买卖“凯德”，期间购买“凯德”1169.44万股，购买金额1.99亿元，销售“凯德”1631.46万股，销售 在此期间，账户集团在9个交易日的购买成交量排名市场排名第一，在7个交易日的销售成交量排名市场排名第一。 截至2005年3月25日，账户集团拥有“凯德”1235.09万股，占该股总股东资本的7.02%。

之后，吴联模开始减仓出售凯瑞德，从去年3月26日到6月12日，账户组陆续出售了“凯瑞德”。 账户小组拥有的“凯德”的数量从期初的7.02%减少到期末的1.34%。 在账户组大量减持期间，吴联模继续控制凯瑞德公布好消息，账户组购买申报和出售申报互相成交，盘上股价维持股价。

证监会表示，在涉案期间，凯德的经营状况持续恶化，损失严重，但吴联模控制凯德发表了彩票业务、基金业务、网络金融等新主题素材迅速发展的有利消息，连续买卖、自己实际 在此期间，账户集团累计购买了“凯德”4941.32万股(包括大宗交易)，累计销售了“凯德”3807.11万股。 据证券交易所统计，吴联模上述交易共计获利8532.19万元。

吴联型控制凯瑞德发表了一系列效益良好的公告，利用账户集团的资金特征、持股特征连续买卖，在自己实际控制的账户之间交易，协助提高“凯瑞德”股价的行为，构成“操纵证券市场”的行为。 另外，吴联模利用账户集团在“凯瑞德”比例达到5%时和减收“凯瑞德”比例达到5%时，没有按规定履行相应的报告和公告义务，构成“其他新闻披露义务人未按规定提交相关报告”的行为

证监会决定对吴联模操作证券市场的行为没收违法所得8532.19万元，处以4.27亿元罚款。 向吴联模新闻透露违法行为，给予警告，罚款60万元。 罚款共计5亿1300万元。

迄今为止曾多次出现过罚单股价下跌的情况

除此之外，证监会对吴联型采取终身市场禁止措施。 在禁止入内期间，不得继续在原单位从事证券业务，或担任原上市企业、非上市公众企业的董事、监事、高级管理人员，此外，其他任何单位也不得从事证券业务，其他上市企业、非上市公众企业的董事、监事、上

这不是吴联模第一次收到证监会的票。 年6月17日，上市公司凯瑞德控股股东第五季度实业发布显示，通过大宗交易平台减持850万股凯瑞德股票，吴联模成为第五季度实业控股股东。 实际上，第五季度实业减持的上述850万只凯德股票的账户是吴联模当时控制采用的配资账户，减持的凯德股票依然由第五季度实业一致行动者吴联模持有。 2019年6月，证监会对第五季度实业罚款30万元，对吴联型罚款40万元。

2019年10月，凯德因没有及时披露重大诉讼，构成新闻披露的违法行为，证监会对凯德处以60万元，吴联型处以30万元罚款。

年6月，凯德收到了票。 凯德没有将出售子企业所有权作为关联交易披露，因此没有按照规定披露与相关人员发生的非经营性资金往来，构成新闻披露的违法行为，证监会对凯德罚款30万元，对吴联型罚款60万元

凯德现在在“戴帽子st”。 原来是棉纺公司，转换成了互联网事业，现在损失依然很严重。 年、年、年该企业连续亏损，其中年净亏损超过2.5亿元，2019年转为利润，但净利润规模依然很小。 今年上半年，st凯瑞收益比去年同期减少10.95%，归母净利润由去年同期的损失变为利润。

另外，该企业的股价达到吴联型控制期间历史最高值43.50元(年6月8日下跌到现在的5.2元左右，总市值仅为9亿元。

新京报贝壳财经记者顾志娟赵泽校正陈述雁