“90后私募基金经理“老鼠仓”：炒股成交近百万，赚了482.68元被没收，还吃了

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最近曝光的民间募捐工作人员“老鼠仓”事件有点多。

暴露的是福建鸿腾资产基金管理者的颜财光，这个人利用未公开消息购买了6股，不到5个月交易额就达到了98.67万元，有点不自然的是，利润只有482.68元(这个收益率有点低)，这个“老鼠仓”的

福建证券监督局6月15日公布了今年第3号行政处罚决定书。 涉案的颜财光在90后，于年10月进入鸿腾资产这一民间募捐事业，从年11月26日开始担任“鸿腾1号”、“鸿腾富”这两个民间募捐基金的基金经理兼交易员，负责投资决定、订单交易、风险管理、相关交易新闻

年11月28日至年4月25日，颜财光本人开设了兴业证券晋江泉安路证券营业部的证券账户，比“鸿腾一号”“鸿腾富”先、同期或晚一点，“三六五网”“经纬纺纱机”“宇宙通信”“金牛化学工业”“兴业股份”“天津港”

以上违法事实有相关证券账户资料、证券账户交易资料、计算机硬件新闻、相关人员听写、证券交易所相关数据新闻等证据说明，足以认定。

《基金法》是处罚的依据

值得注意的是，《基金法》再次成为此案处罚的依据。

《基金法》第二条规定:“在中华人民共和国境内，为公开或非公开的募集资金设立证券投资基金(以下简称基金)，由基金管理者管理，由基金管理者管理，为基金份额所有者的利益，进行证券投资活动，适用本法 本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律、行政法规的规定，第三十一条规定“规范非公开募集基金基金管理人的具体方法，由国务院金融监督管理机构依照本章大纲制定

福建证券监督局称，颜财光作为“鸿腾1号”、“鸿腾富”的基金管理者兼交易员，利用职务便利，知道2条基金交易的目标股票新闻，操作本人证券账户，在同期或2条基金账户交易之前关联相同的股票，。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依照《基金法》第一百二十条第一款的规定，福建证券监督局责令颜财光改正，没收违法所得482.68元，并处10万元罚款。

根据协会申报新闻，鸿腾资产成立于去年6月，同年7月向中基协申报，现在申报的产品有3件。 其中包括颜财光管理的两只。

另外，颜财光被登记为鸿腾资产的法定代表人。 这90后基金管理者的履历也很清楚。 他是从年到年在营业部实习的资产管理员。 之后，进入民间募捐，做投资管理者助理，转移到资本运营研究会担任投资部副主任，去年10月在鸿腾资产担任基金管理者。 进公司不久就开始买自己管理的基金股票。

6月11日，同样的福建证监局，今年发出了第2号行政处罚决定书，证监局明确了这一点。

年9月，“福建致远资产管理有限企业——简蝶一号私募证券投资基金”(以下简称“简蝶一号”)成立。 年1月，“福建致远资产管理有限企业——简蝶二号私募证券投资基金”(以下简称“简蝶二号”)成立。

“简蝶1号”、“简蝶2号”都是以非公开方式从投资者那里筹集资金设立的私募证券投资基金，福建致远资产管理有限企业(以下简称致远资产)是上述两个基金管理者。 王某平是两个基金投资经理，负责具体的投资决定、订单交易。 万星溢是远资产企业的员工，在王某平和福建省三明市长的时间工作。

王某平和万星溢之间讨论了“简蝶一号”“简蝶二号”证券账户的交易决定，万星溢知道相关证券账户的账号和密码。 在王某平的口头授权下，万星溢订单操作了“简蝶1号”“简蝶2号”相关股票交易，知道相关交易消息。

年9月19日至年3月13日，万星溢操作本人在兴业证券三明列东街证券营业部、海通证券三明列东街证券营业部的证券账户开设，比“简蝶1号”、“简蝶2号”先、同期或稍后“东方日升”、“捷顺科技”、“中科三环”

福建证券监督局认为，万星溢作为基金工作人员，职务方便，知道“简蝶1号”“简蝶2号”客户的股票新闻，操作本人证券账户，交易与“简蝶1号”“简蝶2号”账户相同的股票，其行为是“基

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依照《基金法》第一百二十条第一款的规定，福建证券监督局决定对万星溢血予以纠正，处以十万元罚款。

领取基金的女性老总和两名员工的“老鼠仓”交易达到了6.07亿元。

因损失203.7万美元，被罚款100万元

6月5日，中国证监会颁发了对刘晓东、杨威、李儒柏三人的行政处罚决定书，证监会明确了当事人存在以下违法事实。

一、刘晓东、杨威、李儒柏知道所有基金集团账户客户股票的未公开新闻(一)所有基金控制证券账户的情况。

所得基金于年1月7日在中国证券投资基金业协会注册。 刘晓东都是得到基金的员工，从年8月到年2月担任该企业的法定代表人、执行董事、总经理，都是基金成立到调查期间企业的控股股东、实际管理者。 杨威系都得到基金投资经理，李儒柏系都得到基金交易员。

基金管理的账户包括所有幸福轮动基金、所有幸福轮动二期基金、所有幸福金矿基金、所有幸福轮动基金、所有幸福轮动88基金、所有幸福轮动4号基金、所有幸福明星基金、所有幸福建国基金、所有幸福战术收购基金 除了在所有幸福mom基金等账户(以下简称所有幸福mom基金)所有幸福轮动、所有幸福金矿、垒鼎天道集富等三个基金中担任投资顾问外，所有基金作为基金管理者，按照相关协议管理基金财产 幸福轮动二期的户年5月至7月由所有所得基金管理，年8月至10月由所有所得基金、深圳博兴投资管理有限企业分别管理部分资金，年11月至年均由深圳博兴投资管理有限企业管理。

获得幸福轮动和幸福金矿的管理者是深圳市华银精治资产管理有限企业，但两户投资决策和交易操作实际上由所有得基金负责。 鼎天道集富的管理者是浙江鼎阳资本管理有限企业，委托所有得基金代理决定和交易操作。

(二)刘晓东、杨威、李儒柏知道所有基金集团账户交易标的股票的未公开消息

基金管理的上述账户开户后，总体上由所有基金投资顾问刘姓成制定投资战略规则，进行第一决策股，其中从年初到年末第一由刘姓成决定选股，从年末到年5月由投资经理杨威及其助理

具体的交易流程是，刘某成进行第一选择股后，通过微信群(“时间动作记录凡得群”)向杨威等人发送包括板块、股票品种、仓库等新闻在内的交易指令，杨威根据具体情况决定购买、销售的时间，或者根据投资战略 刘晓东、杨威、李儒柏在这个微信群，而且从年底到去年10月，杨威每天通过微信向刘晓东报告股票交易情况。 因为这刘晓东、杨威、李儒柏三人都知道基金集团账户交易标的股票的未公开消息。

三、涉案期间“刘晓东”账户与所有基金集团账户统一交易情况

年5月1日至年5月31日，杨威安排李儒柏操作，或亲自操作“刘晓东”账户，交易稍早、同步或稍晚(通常在同一天内)的所有基金管理的所有基金组账户，在同一个方向上同一个股票 根据沪深交易所提供的计算数据(不包括获得幸福轮调的二期户年8月1日以后的统一交易数据)，“刘晓东”账户和凡得基金集团账户统一交易情况如下:“刘晓东”华林证券信客户交易73股，交易金 “刘晓东”国信证券家参与253股交易，成交金额73，649.5万元，统一交易163股，统一交易股票数量64.82%，统一交易成交金额45，494.93万元，统一交易金额占61.77%。 在此期间，“刘晓东”账户和凡得基金管理的凡得基金集团账户股票交易统一度高，统一交易金额为6.07亿元，占67.43%，统一交易股票数占69.63%，合计损失占203.7万元。

上述违法事实有当事人的陈述、证人的证词、证券账户资料、银行账户资料、证券账户交易新闻等证据说明，足以认定。

证监会，刘晓东、杨威、李儒柏三人作为基金工作人员，利用职务便利，得知基金集团交易标的股票的未公开消息，共同操作“刘晓东”账户，比基金集团账户交易相关股票早一点，同步或少一点 根据刘晓东、杨威、李儒柏三人在违法行为中的地位作用，刘晓东应负第一责任，杨威、李儒柏应负第二责任。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券投资基金法》第一百二十条第一款的规定，证监会决定。

命令刘晓东、杨威、李儒柏改正，罚款一百万元，其中对刘晓东罚款七十万元。 罚杨威二十万元的李儒柏十万元。

据悉，在6月以后公开的这3起私人募捐工作人员“老鼠仓”事件中，监督管理部门根据基金法处罚了相关当事人。

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