“重磅突发！马云封杀一大批"股神"：淘宝禁售荐股软件，无牌证券咨询

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证券监督会、浙江、广东证券监督局配备证券“黑口”和证券咨询机构后，马云的淘宝今天也能拿到！

淘宝:证券等咨询类业务员必须持证上岗

今天上午基金君打算打开淘宝网参观。 主页上的最新公告引起了我的观察。 这个公告是淘宝网发表的关于解读变更《淘宝禁售商品管理规范》的证券咨询类商品规则的公示通知。

公告指出，变更后，证券、期货投资等咨询类商品或相关服务通常进行违规行为，每次扣除12分的情节严重，每次扣除48分。

根据相关法律法规的规定，金融咨询、医生在线咨询及相关服务提供者都必须通过一定的资格考试，取得职业资格证书，通过特定的职业场所才能提供这项服务，证券、期货投资科 未经中国证监会许可，任何单位和个人不得从事各种形式的证券、期货投资咨询类业务。

2 .网上诊疗、提供挂号、提供医疗说明

3 .提供医疗美容、体检/医疗卡、口腔护理/治疗。 基因检查、眼科、妇产科及产后康复、儿科、康复、心理咨询、中医、天猫特定品种的相关商品除外。

4 .炒股软件、推荐软件、分发软件等证券、具备期货投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或终端设备。

5 .提供证券、期货咨询服务。 获得中国证监会相关业务许可的证券、期货投资咨询机构除外。

其中第1、第4、第5条与金融、证券、期货有关。 这些规则意味着今后炒股软件、推荐软件、分发软件等证券、具有期货投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或终端设备不允许在淘宝网上销售。 另外，证券等咨询类业务员必须有资格上岗。

淘宝还在出售“炒股神器”

通知发出后，基金君在淘宝主页上通过“网上证券咨询、网上投资服务”等多项检查进行了检索，但没有找到相关服务。

但是，在“炒股神器”、“配资软件”、“股票配资”中搜索也能找到很多可以购买的商品。 这些商品被称为“自动预测股票”、“短线买卖解集神器”，销售台数从1位数到数百位数不等。

证券监督会最近有关于黑口和证券咨询的动向

动作1、证监会狠批廖英强“黑口”事件

最近，中国证监会公布了对廖英强的行政处罚决定书。 廖英强对“抢帽子”行为的处罚不是1.29亿元。 根据事件，廖英强受其知名证券节目主持人的影响很大，先行建设仓库，通过推荐股票、倒卖系列的行为操纵市场，非法获得巨额私利，严重损害资本市场的公开、公平、公正。

审计部门与舆论监视和市场审计等相关机构和部门合作，加强新闻和交易的联动分解，集中部署了8起典型事件。 第一个表现是:

一是通过微信、微博等新媒体发行复印件，传播虚假消息，扰乱证券期货市场秩序的行为。

二是通过股票吧等网络平台，传达不真实的不完全消息误导投资者，影响证券期货交易的价格和成交量，进行逆向交易以获得相关利益，有误导交易的嫌疑。

三是网络大v提前买入股票，在微博上密集推荐股票后集中出售利润，涉嫌“抢帽子”交易的行为。

高莉强调，现在事件的搜查事业全面展开。 进一步，证监会继续加强证券期货新闻发布和异常交易监测力，进一步密切加强与广电、工信、网信部门及公安机关的执法合作，坚决打击严重扰乱资本市场新闻发布秩序的各种违法行为，稳步发展资本市场健康

动作2、检查调查座谈会和打击股票市场黑口

今年5月末，证监会公布了官方消息:日前，证监会在深圳召开了调查事件线索工作调查座谈会。 根据会议的要求，点筛选对可能引起市场风险的重大违法线索，密切跟踪和提出跨境、跨界行业、市场间操作和股市黑口、误解陈述等扰乱市场秩序的违法线索。

其中接下来工作的第五条是关键线索是完全重大线索的迅速应对机制。 要点筛选是可能引起市场风险的重大违法线索，密切追踪和出头，包括跨界、跨行业、市场操作和股市黑口、误解陈述等扰乱市场秩序的违法线索。

浙江省两大证券监督局一齐动手

最近浙江证券监督局和广东证券监督局发表了许多证券咨询机构的违规事件，对相关机构进行了暂停追加顾客的处罚。 其中也有证券咨询项目引起麻烦和投诉的事件。

动作1、浙江证监局公告顶点财经处罚情况

年5月17日，浙江证券监督局网站发布《杭州顶点财经网(博客、微博)联系媒体有限企业做出暂停顾客追加措施的决定》。

2、业务合规管理和内部控制有缺陷，存在违法违规情况。

3、不能诚实勤奋地为顾客服务，引起很多举报投诉，有很大的风险。

4、决定对你的企业采取命令停止追加顾客的监督管理措施。

5、你企业必须立即实行整改，严格规范业务行为，妥善解决顾客纠纷，杜绝违法违规情况，切实保护投资者的合法权益。

动作2、广东证券监督局通报8家证券咨询机构的问题

年5月23日~5月28日，广东省证券监督局连续4日(周末除外)发行8张票，平均每天2家公司的节奏，与7家投资企业相关，这7家公司都受到了中止追加顾客的处罚。

2、不判断顾客的风险承担能力，以书面或电子文件的形式记载、保留，没有向顾客提出确定的适当性匹配意见。

3 .误导性营销服务能力和过去的业绩。

4、个别投资顾问离职后，企业仍在与顾客签订的投资顾问服务合同中作为投资顾问记载。

5、没有对一些业务宣传环节实施保留管理。

6、有些员工以个人名义向顾客收取投资顾问的服务费用。