“55亿元罚单创纪录 北八道集团操纵次新股遭严惩”

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3月14日，证监会公布了三起检查执法的典型案例。 其中，北八道集团有限企业(以下称“北八道集团”)操作市场事件涉嫌罚款金额达到55亿元，将成为证监会历史上调查的最大股票市场操作事件。

年2月至5月期间，北八道集团及其实际控制者建立了控制分工确定的操作盘团队，通过多个供资中介，筹集资金数十亿元，利用300多个股票账户，频繁倒把交易，在盘中提高股价，急速

审计员说，此案的目标是下一只新股，操纵手段残忍。 其中一个犯罪场所是面积1000平方米以上的别墅。 “最忙的时候，别墅里有100台以上的电脑，有10台以上的操纵者在操纵”。 该事件的供资中介与股票账户有近100个关联，各账户的金额为数十万至数千万，规模很大。 “一般来说，北八道集团只要打电话，就可以通过分中介把账户和资金转到这边。 ”。

据调查，北八道集团利用数十亿资金，仅两个月，多账户部署较多，巨额操纵多只新股，影响特别差。 其中操作张家港行违法所得1.39亿元，江阴银行违法所得3.40亿元，股票违法所得4.67亿元，3股共计9.45亿元。

在张家港的行为例子中，该股票于去年1月24日上市交易，价格从发行价4.37元上升到4月5日的高价30.32元。 年张家港行每股盈利0.42元，对应这个价格的股价收益率达到了72倍。 同期银行股票的平均股价收益率是10倍左右。

北八道集团曾经使用名北八道投资控股有限企业，其母公司北八道(厦门)物流集团有限企业被媒体称为全国最大的民营铁路集装箱运营商，成立于1999年3月，具有道路运输一级资格。 迄今为止，已报道了北八道物流集团有限企业涉嫌使用集装箱运煤、利用“夹克”等盗窃铁路运输费等违法行为。

证监会认为，北八道集团涉嫌操作市场方案是实体公司现实中虚脱、滥用杠杆交易、筹集市场资金、通过虚假交易误导和欺骗市场投资者的典型事件。 现在，这个事件已经依法经过审理和告知程序，证监会发行了史上最大的罚单，对北八道集团及其实际管理者林某父女们处以5倍的罚款，罚款总额将近55亿。

据此，该事件刷新了证监会行政处罚金额的最高记录。 年3月和5月，证监会向披萨( 600696，算是股票吧)金融新闻服务(上海)股份有限公司、时任实际管理者发行行政处罚决定书，对新鲜新闻公开违法违反和市场行为进行行政处罚，罚款共计34.058亿元。

根据证券法，操作证券市场会没收违法所得，被处以违法所得的2倍以上5倍以下的罚款。 至今为止的恶性市场操作事件受到“一罚五”的顶级处罚，经常被制作成“天价罚单”。 除了上述鲜言新闻明确违法违规和市场操作事件外，中鑫富盈、吴峻乐还操作了“特力a”等股票事件，唐汉博跨境“小商品城( 600415，股票吧)”事件和唐汉博、唐园等“同花顺( 300033，股票吧。

在回答《财经》记者关于如何追缴罚款和执行处罚效果的问题时，相关检查员说，检查局将继续加强年、年对后端执行的执法力度。 “依法全面严格监督是全链的、一贯的过程，从发现线索的全盖到审计执法的全面严格，到后端的处罚、执行、转移到公安机关都没有例外。 ”。

该检查员表示，去年，证监会检查部门与北京市西城区相关部门合作开展了执法特别行动，比较有效地提高了追缴巨额罚款的执行力。 然后他说:“执法效果是多方面共同作用的结果，在追究行政法律责任、保护相关投资者、补偿措施、严格追究犯罪案件相关责任主体的刑事责任等诸多管理之下。”

年，证监会受理各类违法行为较为有效的线索625条，其中交易监视发现的异常线索占70%。 年度新开始调查478件，开始调查率76%； 立案调查312件。 证监会集中部署了四个特别执法行动，共部署了54起典型事件，打击财务假，操作下一只新股，利用了高转发非法交易等市场典型的违法行为。

检查员表示，前期审计证监会检查部门已经对年执法要点行业、要点方向和具体安排进行了专业的研究部署，继续保持审计执法高压状况，严格调查市场运行基础，积累市场重大风险，群众反应强烈各

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