“中信证券风控负责人侯晓雷离职 葛小波兼任”

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【财经网(博客、微博)专题】记者高欣

据信息，中信证券( 600030，是股票吧) ( 600030.sh/06030.hk )风险管理部负责人侯晓雷最近因“个人原因”辞职，现在中信证券理事长葛小波兼任风控负责人。 侯晓雷今年刚晋升为董事社长。 中信证券企业已经在内部通报了这件事。

根据某大型证券公司法律合规部相关人士的分析，侯晓雷的离职是被中信证券和推荐项目处罚的，还是有千丝万缕的联系。

早在今年年初，由于东吴证券( 601555，股票吧) ( 601555.sh )的业绩发生了变化，推荐机构的中信证券也被处罚，采取了向证监会发行警告书的监督管理措施。

根据证监会的调查，东吴证券于去年12月9日刊登了股票募集证明书，至今业绩大幅下降，发行人、推荐机构在会议后的重大事项承诺书上如实证明了相关情况，发行人也在股票募集中没有做相应的补充公告。 另外，东吴证券在主板上公开发售的年营业利润比上年下降了50%以上。

中国证监会根据《上市企业新闻披露管理办法》和《证券发行上市推荐业务管理办法》的关系规定，对发行者东吴证券、推荐机构中信证券采取监督管理措施，对中信证券推荐代表邵向辉、周继卫行政9个月

这是去年以来，由于证监会推荐的项目业绩发生了变化，这是第二次向中信证券开票。 据证监会网站报道，中信证券在百隆东方( 601339，应该是股票吧) ( 601339.sh )首次公开发行的过程中不诚实信用，勤奋负责向证监会发行了监管警告书，因此该项目的推荐代理

根据公开资料，葛小波担任过中信证券投资银行部经理、高级经理的企业上市办公室副主任风险控制部副社长、社长。 现在的股票交易和衍生产品部行政负责人、董事总经理主要负责企业的股票自营业务和权益类产品创新业务。

(证券市场周刊的供词)