“今年7名上市企业高管被市场禁入（附名单）”

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【财经网(博客、微博)专题】记者高欣

根据同花顺( 300033，股票吧) ( 300033.sz )的数据，截至今年，证监会将原三安光电( 600703，股票吧) ( 600703.sh )的秘密易声泽，原虹精化( 002256，股票吧) ( 002256 ) 海通证券( 600837，股票吧) ( 600837.sh/06837.hk ) 7名叶志刚上市企业禁止进入股东、高管市场。 其中沈少玲和冯久田被限制十年。

据证券监督会介绍，原三安光电董秘易声泽从2008年到年9月担任三安光电股份( 600184，股票吧) ( 600184.sh )有限企业(以下简称三安光电)董事会秘书。 2009年1月至年7月，易声泽操作国泰君安证券武汉紫阳东路营业部吴某香账户及广发证券( 000776，股票吧) ( 000776.sz )武汉黄孝河路营业部黄某慧账户在6个月内买卖三安光电股份。 根据上海证券交易所的计算，利润为2233万元。 当事人的上述行为违反了《证券法》第四十七条的规定，构成了《证券法》第一百九十五条所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第195条的规定，我对易声泽作出了行政处罚的决定。 而且，鉴于当事人违法行为性质差，社会危害后果严重，根据《证券法》第二百三十三条及《证券市场禁止规定》第三条至第五条的规定，我将易声泽认定为市场违禁者，从自己宣布决定之日起，从事证券业务3年

关于彩虹精化沈少玲，证监会宣布企业没有及时发表深圳绿色世界和嘉星国际签订总额19.2亿元的《销售产品协议》可能会对企业的生产经营产生重大影响。 企业于年2月23日公开的《股票交易异常变动公告》复印件与事实不符的董事沈少玲得知上述合同的签订和合同销售主体的变更后，向黄某安排“黄某燕”等5个账户买卖企业股票。

中国证监会命令沈少玲依法解决“黄某燕”等5个账户内的彩虹精化股，决定有违法所得就没收。 罚款沈少玲六十万元。 同时认定沈少玲为证券市场禁止进入者，不得在决定公布之日起10年内从事证券业务，或担任上市公司董事、监事、高级管理者的职务。

其中鲁北化学工业冯久田因企业许多新闻披露的违法行为而受到处罚。 另外，原海通证券研究员叶志刚业也从年初开始进入市场。 据说2006年1月，叶志刚刚进入海通证券研究所工作。 2008年4月，叶志刚刚被海通证券研究所首席分析师五级聘请，负责从事机械领域的研究，编写研究报告。 根据海通证券研究所的业务流程，拆除师完成研究报告，经过审查后，海通证券研究所用电子邮件将研究报告发送给顾客。 发送对象包括海通证券的内部人员、国内所有基金企业、保险企业等机构和相关个人顾客。 2006年9月至2009年4月，在发送海通证券研究所撰写的研究报告之前，叶志刚利用本人及控制的刘某、其中一个证券账户，研究报告推荐的“g机电”、“厦工股份( 600815，股)”( 2006 》多次购买( 000157.sz/01157.hk )、“华仪电气( 600290，股票吧)”( 600290.sh )、“云内动力( 000903，股票吧)”( 000903.sz )、“st 根据“上海机电( 600835，股票吧)”( 600835.sh )、“科达机电( 600499，股票吧)”的讨论，叶志刚的违法所得共计32.6万元。 该证监会根据相关法律认定叶志刚为市场禁止进入者，不得在自会宣布决定之日起5年内从事证券业务，也不得担任上市公司董事、监事、高级管理者的职务。

(证券市场周刊的供词)