【热门】安信证券前员工4.7亿炒股 获利5.3万被证监会禁入

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本财经信1月19日，证券监督会今天召开了例行新闻发布会。 情报证监会发言人高莉说，证监会最近对5起案件进行了行政处罚，包括2起新闻披露违法事件、2起内幕交易事件、1名证券工作人员非法买卖股票的事件。

其中，2起新闻披露违法事件分别与任子行、st烯烃碳有关，1起证券工作人员违法买卖股票的事件与安信证券的前高管有关。

关于证券公司职员非法买卖股票的事件，证监会指出，年11月26日至年5月4日期间，蒋政时的安信证券资产管理部副社长在工作期间控制使用他人账户购买股票，获得了5.3万元的利润。 证监会责令蒋政依法解决非法持股，没收违法所得约5.3万元，决定罚款10.7万元。 然后，对此采取5年证券世界禁止进入的措施。

蒋政所管理的账户是“李某均”，李某是蒋政的妹夫，据悉曾经在两家证券企业开设了资金账户。

2009年9月8日，“李某均”证券账户在红塔证券深圳深圳深圳深圳中路营业部开设，于去年4月10日销售账户。 年4月9日“李某均”证券账户在国泰君安证券株式会社衡阳雁城路营业部开设资金账户，开户时预约联系电话，作为蒋政在安信证券就业期间采用的从业电话。 “李某均”账户的资金来源于蒋政，“李某均”账户由蒋政操作采用。

年11月26日至年5月4日，蒋政使用“李某均”国泰君安证券账户进行证券交易，买入股票金额共计约4.7亿元，利润额为53667.19元。 截至2005年11月26日，蒋政涉嫌使用该账户利用未公开新闻进行交易，另有案件得以解决。

扩展阅读:

一、蒋政证券的工作情况

蒋政从1997年2月到2003年10月在国泰君安证券股份有限企业工作，从2005年6月到2006年6月在长城证券股份有限企业担任研究所副所长，2006年12月进入安信证券股份有限企业(以下简称安信证券) 其中，于年1月11日至年11月25日期间担任《安信证券-光大银行-安信资产管理2号积极配置集合资产管理计划》(以下简称安信资产管理2号)的投资主办，于年5月5日退出安信证券。 蒋政于2006年7月27日取得证券投资咨询业务(其他)证券业执行证书，于2009年5月31日取得通常证券业务的证券业执行证书，于年12月12日取得投资主办者的证券业执行证书。

二、相关条例

根据《证券法》第43条，“证券交易所、证券企业及证券登记结算机构的员工、证券监督管理机构的员工及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期间内直接或以假名、他人的名义持有、出售股票。

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