【热门】方正证券廖蕾荐股中兴通讯违规 湖南证监局出具警示函

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原标题:方正证券研究报告宣布违反湖南证券监督局发行警告函

红网长沙10月19日报道(时刻信息记者郭志强) 10月19日，红网从中国证监会网站得知，日前方正证券采取了向湖南证监局发行警告书的监督管理措施。 这也是方正证券在12个月内收到的第二封警告信。

湖南证券监督局注意到，年4月7日，方正证券研究所的员工廖蕾以企业名义通过视频广播法向投资者推荐了中兴通讯股，该视频在网上广泛发布，引起了市场热议。

据湖南证券监督局调查，“该视频广播构成《证券研究报告发表暂行规定》第2条所述证券研究报告的发表行为。 廖蕾没有证券投资咨询的执行资格。 你的企业没有合规审查发表研究报告的相关人员的资格。 另外，这次发表行为没有由企业集中统一管理，企业也没有履行相关质量管理和合规审查义务。 上述情况违反了《证券研究报告的公布暂行规定》第六条、第十条、第十七条的相关规定。 根据《证券研究报告的公布暂行规定》第22条，我局决定对你的企业采取发行警告书的监督管理措施。 ”。

方正证券收到前的警告书是年12月，第一个原因是方正证券在开展融资融券业务的过程中，湖南证券监督局认定“有没有按照与顾客约定处分顾客担保物的情况”，湖南证券监督局对企业发行警告书的监督管理措施

对此，业界相关人士表示:“近一年，中国证监会系列发出了收紧证券公司领域监管的信号。 无论是适当的管理还是合规管理，方正证券在12个月内收到了2封警告信，证券监督会及其派遣机构在监督管理中发现问题也毫不含糊，证明对违法违反监督管理底线的行为采取坚决措施 ”。

具体公告如下。

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