【热门】广州证券1营业部负责人＂出卖＂前东家顾客资料 被警示

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本财经信最近宣布了四川证监局对广州证券股份有限公司攀枝花炳草岗大街证券营业部的行政监督管理措施。

根据监督管理决定书，去年12月，杨某伟作为该营业部的负责人入职，去年4月正式担任该职。 之后，将曾经工作过的攀枝花市证券企业营业部的700多户顾客新闻(包括顾客名、手机号码、顾客资产总量、顾客交易高峰、实际佣金率等)逐个发送给营业部的员工，组织员工利用上述顾客新闻进行妈妈 这个营业部在合规管理中没有有效地识别和控制相关执行行动的合规风险。

以上事实是某证券企业保密制度、劳动合同、客户资料查询结果的回答、相关的wechat记录、咨询记录、杨某伟向你营业部员工每人发送的客户新闻、监督检查事实确认书等证据资料的说明。

四川证券监督局指出，该营业部的上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证券监督会公告〔〕11号)第二条《证券企业从事证券经纪业务……不得采取不正当竞争手段开展业务……》的规定。

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证券监督会公告〔〕11号)第八条的规定，证券监督局决定对该营业部采取发行警告函的监督管理措施，提出了三项监督管理要求。 该营业部必须吸取教训，吸收戒律，强化合规意识，采取比较有效的措施加强对证券经纪业务的合规管理和内部控制，确保证券经纪业务的依法合规。 该营业部应当按照企业的相关规定对负责人认真负责。 该营业部必须在收到本决定书之日起20个工作日内向我局书面报告上述事项的整改执行情况。

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