【热门】短线王莫建军虚假申报撤单受罚 三年敛财上亿

集合竞价时把股价推上涨停，马上撤回收据，抛出实际销售票高价成交获利——莫建军、周建明、张建雄、卢道军们以为“技”不知道，但意外的交易行为已经纳入交易所要点。 在市场监督管理部门的严格管理、严格打击下，任何违法行为都无处可逃，有望成为更透明成熟的市场。

集合竞价的时候，疯狂的订单把股价推上了停止上涨，立即取消支付，以实际销售票的高价成交获利——短线巨头莫建军根据这个“声东击西”的计算，从2006年到上海综合指数1500点有数千万美元的资金

但是，陶醉于这条赚钱之路的莫建军不知道自己的异常交易行为已经被纳入交易所的要点监视对象，被移送到证监会检查局立案调查。 开始了迅速的调查过程，现在此案审理结束，莫建军继周建明、张建雄、卢道军之后，由另一个“虚假申报”构成了“操纵证券市场”的行为，成为受到重罚的“短线之王”。 莫建军利用本人账户在9个交易日内频繁进行申报、拆迁行为，交易7股，获得合计利润77.48万元，证监会决定没收这一违法所得，被认定为处以等额罚款。

业内人士指出，莫建军这一典型事件的调查意味着监管部门加大了对这种新存根市场操作事件的打击力度。 根据其违法行为的危害程度，莫建军被处以行政罚款，而且现在也没有出现用短线操作的刑事案件，但如果市场短线的大企业今后也继续肆意沿袭这个方法，达到一定的标准就构成刑事犯罪，免除监狱的责任。

莫建军，男，1971年出生，上海宝山区人。 与刚才公布的卢道军事件不同，莫建军没有找“马甲”账户，而是通过本人的实名账户直接操作。 根据事务人员的分析，根据该事件认定的7股交易情况，其违法行为主要发生在两个时间段。

一个是9:15-9:25的集合竞价阶段。 9:15-9:20期间，首先涨价申报(现在交易机构的这个阶段申报也可以撤回，但9:20-9:25之间的申报不能撤回)。 直接形成高集合竞价，然后马上撤回。 9:20-9:25立即出售订单，实际出售利润。

二是在连续竞价阶段，频繁大申报。 为了不成交，通常在3档后挂。 几分钟到一分钟之内撤退，引起了购买订单蜂拥而至的虚假景象，实现了股价维持和上涨的意图。 而且，在这种虚假申报操作后，很快就会遵从销售书。 “莫建军频繁的申报撤退行为显然不是以成交为目的，而是为了提高股价而出卖利润。 ”办事员说。

南方汇通、综艺股份、中钨高新技术(现*st中钨)、泰豪科技、高鸿股份、长城电工、巨型股份曾经是莫建军的“猎物”。 处罚决定书认定的这7股交易发生在2007年2月至6月之间的9个交易日内。

从一叠厚厚的行政处罚决定书中，我们可以截取一些片段来再现莫建军当时的交易情况。

画面上描绘了莫建军对中钨高科技(现*st中钨)的操作概况。

2007年3月26日，该账户全天申报购买钨高新技术34件，合计达到1448.93万股的所有申报拆迁书，只有3万股未拆迁票成功，成交数量只占申报量的0.22%。 购买申报取消量占该股票当天市场购买总申报量的52.68%。

二是详细化了2007年6月12日长城电工全天的操作过程。

以9:15:01、15.94元(当天涨价停止价格)分2件共申报购买132万股

9:18:33和9:19:04，全部撤走。

9:24:16，以14.83元申报销售6万股，在集合竞价阶段成交。

在集合竞价阶段，该股票市场购买总申报153.16万股，总拆迁票132.29万股，莫建军账户购买申报量占市场总申报量的86.18%，购买申报拆迁量占市场总拆迁量的99.78%！

进入同日连续竞价阶段，9:31:13以14.80元出售4.4万股，跌破3万多元。

从9:36:47到9:39:19，连续三次申报购买共计70万股，申报价格从第一项14.61元上升到第三项14.85元，申报前5段未成交购买共计16.48万股，上述购买申报的所有拆迁单，拆迁时间为申报。 这个时间段的购买申报量占市场购买总申报量的59%，这个股票市场的成交价格从申报前的14.72元上升到申报后的14.9元。

从9:40:04到9:51:21，以平均价格14.95元出售8支，共计25.6万股。

最短的撤退间隔只有3秒，莫建军无愧于短线快手。 九个交易日内通过对上述七股的频繁申报和拆迁行为，莫建军用五股赚钱，共计获利176.24万元。 2股亏损，损失98.76万元，总利润77.48万元。

“从历史交易情况来看，这个账户自2006年开户以来一直都是这样的行为，证监会没有调查和鉴定入市以来的所有行为，现在被处罚认定的只有这9天7股典型股票。 ”。 调查人员说:“仅限于调查的界限，从其中只抽出明显可以认定的行为进行处罚。 这些违法事实有开户资料、交易流水、资金流水及相关证书、咨询记录等证据说明，足以认定。 ”。

伸手一定会被抓住，对莫建军的处罚无疑给了这些短线的房东们生动的教训。 给莫建军们的处罚通知发出后，交易所的监视表明短线巨头们用这种方法操作明显收敛了。 “去年交易所一年发出了2万多件警告电话，今年可以减少电话。 ”。 交易所的回答给出了非常形象的反馈。

到9月末为止，以上海证券交易所为例，发现并调查了471件异常交易行为。 其中发出了106封书面警告信，访问了12家会员企业的谈话、12家会员及其营业部，进行了限制账户交易。 通过调查和拆除，及时发现涉嫌市场操作，内幕交易等违法违规行为的线索增多，要求证监会起草或进一步调查。

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