【热门】深交所发布创业板上市企业规范运作指引

深圳证券交易所今天发布《创业板上市企业规范运营指导》(以下简称《规范运营指导》)，即日起施行。

上市公司是证券市场的基础其规范的运作情况和质量直接关系到证券市场的可持续快速发展。 创业板上市企业成长性和自主创新能力强，但迅速发展的历史相对较短，因此民间公司、家族公司较多，其企业管理和内部控制的基础相对薄弱。 规范创业板上市企业的组织和行为，指导创业板企业完整的企业管理结构，提高规范的运营水平，深交所制定“规范的运营指导”，促进上市企业质量的提高，保护上市企业和投资者的合法权益，创业板市场健康稳定发展

《规范运营指导》为创业板上市企业建立规范的企业管理结构和健全的内部控制制度，完善股东大会、董事会、监事会议议事规则和权力平衡机制，规范董事、监事、上级管理者的行为和任免，履行公平的新闻披露义务，资金

《规范运营指导》充分借鉴了目前主板和中小板市场比较有效的监管经验，而且比较了创业板上市企业的优势，提出了比较的监管要求，体现了深交所对创业板上市企业严格监管的理念。

比较创业板企业出现的超募集资金现象，《规范运营指导》认为，超募集资金同样要由募集资金专家保管，而且要投资企业的主要经营业务，开展证券投资、委托资产管理、衍生品投资、创业投资等风险 企业最晚应在募集资金入账后6个月内制定超额资金的录用计划，提交董事会审议通过后，立即对外公开，独立董事和推荐机构就超额资金录用计划的合理性和必要性发表独立意见，与上市企业的公告

保证创业板上市企业保持持续的核心竞争能力和经营稳定性，《规范运营指导》规定创业板上市企业在企业章程中锁定非董事、监事和高级管理者的核心技术人员、管理者、销售者持有的本企业股份，或者由上述人员自己

为了防止上市企业资金被占用的重大风险，《规范运营指导》由企业内部审计部门每季度对货币资金进行内部控制制度检查，确认大规模非经营性货币资金支出的授权审批手续是否健全，对内部控制有越权审批行为 发现异常时，必须迅速向审计委员会报告。

另外，为了规范特定对象的采访和调查，不公开选择性新闻，《规范运营指导》在上市公司接受特定对象的采访和调查时，要求董事会秘书参加全过程，就调查过程和会谈复印件进行书面记述 《规范运营指导》鼓励企业将特定对象的调查、采访的相关情况放在企业网站上或以公告的形式对外公开。

据深交所介绍，今后将对创业板上市企业进行多次严格的监督管理，推进诚信规范，更好地引导上市企业完整的企业管理结构，提高规范的运营水平和能力，促进创业板市场长期健康的迅速发展。

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