＂惊呆！证券工作人员考试作弊 被中证协停止执业两年＂

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根据中国证券业协会(以下简称中证协)的网站，3名工作人员报名参加资格考试，报考“证券投资顾问能力”科时，有时别人化名考试，采用摄影设备取得考试复印件。 被处罚的三人来自两家企业，分别是国泰君安和成都汇丰投资顾问有限企业。

资料来源:中证协网站

这三人都被所在企业采取了解除劳动合同的问责措施，另外，被中证协处以停止执行2年的纪律处分。

三名证券工作人员作弊被处罚了

3人参加的考试都是中证协去年6月28日以会员为单位内部开展的证券业员工资格考试，发生在证券投资顾问业务科目。

三个人采取的作弊方式有点不同。 田泽公，石兴华别人化名考试。 杨腾有时使用摄影设备取得试验复印件。

中证协认为，3人的上述行为违反了《证券业工作人员资格考试场须知》的相关规定。 因此，上述三家所属企业分别采取解除劳动合同的问责措施。 经过调查审理，中证协计划对3人采取停止执行2年的纪律处分，履行了事前通知手续。 “自律措施意向通知书”送达后7个工作日内3人都没有向中证协提交书面申辩意见。

资料来源:中证协网站

根据《证券业职员资格考试场须知》，考生有以别人假名考试、以假名代替别人考试、采用摄影设备取得考试复印件的情况之一的，该科考试成绩以零点解决，两年内申请资格考试。 中证协将有关情况记入证券职员的诚信新闻管理系统。

今年数百人被禁止考试

今年上半年，受疫情影响，各项工作资格考试延期了。 中证协于6月28日恢复了证券业职员资格考试，参考者是证券企业、咨询企业、评级企业等会员单位的在职员工。 考试科目包括通常的劳动资格考试、合规管理者的能力考试、评级业务的高级管理人员的资格考试、投资能力考试等7个科目。

9月2日，中证协于6月发布了关于证券业职员资格考试违纪者解决结果的公告(年1日)，对共计135名违纪者禁止考试。 其中，对114名常规违纪者取消本考试成绩，将一年的解决、违纪情况及解决结果记入证券工作人员诚实的新闻管理系统。

资料来源:中证协网站

另外，对21名严重违纪者取消本考试成绩，将两年的解决、违纪情况及解决结果记入证券工作人员诚实的新闻管理系统。 上述田泽公、石兴华、杨腾包括在内。

这次被中证协提名处罚的三个人平均在证券投资顾问业务科目作弊，投资考试真的很难吗？

根据choice的数据，截至10月29日，所有证券领域都有59141名投资顾问。 其中，广发证券的投资者人数以3501人最多。 其次是中信证券，投资人数为3224名的中信建投、国泰君安、中国银河的投区人数也超过了2900名。

从网民的反馈情况来看，相对于证券分析师和推荐代表的考试，投资顾问的考试难度较低。 据网友介绍，投资比基础知识和法律法规简单，在自己考试前突击了5天，通过了考试。 一位网友说投资顾问考试太难了，自己想哭，哭不出来。

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