【2009年诺贝尔经济学奖得主奥利弗·威廉姆森去世】

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网易财经5月23日，当地时间5月22日，加利福尼亚大学伯克利分校haas商学院对名誉教授、诺奖获得者、巨人奥利弗·威廉森的去世表示哀悼。 威廉森昨晚死在伯克利。 我那时87岁。

奥利弗·e·威廉森在制度经济学的研究(特别是在公司边界的研究)中获得了2009年诺贝尔经济学奖。 根据他的理论，公司可以发挥处理冲突的作用。

【人物生活】

1932年，威廉森出生于威斯康星州苏必烈镇。 舒必利不能说是人才的摇篮。 那时，至今仍有3万人的小镇，苏必利尔湖西岸的港区，在漫长寒冷的冬天航运停业。 因此，小城镇就业有很强的季节性。 即使在战时造船业繁荣的时代，许多家庭也需要以副业为主。 他也只是出身于普通知识分子的家庭。 父亲斯科特·威廉森和母亲露西尔·威廉森认识，他父亲教物理、化学和手动课程，同时是该校棒球队的教练，他母亲教拉丁语、法语和德语。 她是这所中学的校长。 斯科特和他的“头”结婚后，参加了继父的房地产生意，直到退休。 苏必利尔的学校教师力量也不够。 除了小教区教育系统，城市里只有公立学校。

即使从事经济理论的研究，也不是威廉森早期干的。 最初，他想成为律师。 但是，我在高中喜欢上了数学和自然科学，谈论了成为工程师。 那么，什么给他带来了经济学理论研究中公认的成果呢？ 根据威廉森的实际经验，至少有以下因素。 和师承交往。 他的父母是普通知识分子，但各有各的优秀品格。 母亲聪明，有语言天才，而且其向往处于至善的境地。 父亲热心公益，为人慷慨，公正廉政。 这对他的成长产生了重要的影响。

高中毕业后，他开始学业，去黎蓬学院，完成了该学院和麻省理工大学共同提供的共同教育大纲，刚进入黎蓬学院，威廉森的能力和学业不太出色。 但是，经过不懈的努力，终于赶上了。 原来的教育大纲，在黎蓬学习了3年后，需要在麻省理工大学继续学习2年，结束所有的课程，入学2年后，他进入了这个世界一流的理工科大学。 麻省理工大学的浓厚研究空气体对他产生了深刻的影响。

1958年，威廉森在斯坦福大学获得工商管理哲学博士学位。 这个专业行业当时不太确定，主修市场学。 在学习了以保罗·塞缪尔森着为教材的经济学课程后，他对经济学理论产生了浓厚的兴趣，广泛选择了肯尼斯·阿洛等经济学理论课。 1960年获得斯坦福大学工商管理硕士学位。 新的有趣的是，他最终决心去卡内基工程学院完成自己的哲学博士学位，在经济学理论研究工作中度过了从事创造性劳动的一生。

卡内基学院的研究活动非常活跃。 学生们尊敬老师，但低年级学生没有拒绝参加研究。 事实上，你可以期待大部分学生在拿到学位之前发表论文。 在威廉森学习期间，赫伯特·西蒙对卡内基学院产生了很大的影响。 他的活动行业包括经济学、统计学、会计学、心理学、计算机科学、哲学、组织理论和政治学。 他在这些行业发表过重要的论文。 理查德·西亚特(第一贡献是迅速发展制造商的行为理论)、艾伦·梅尔泽(第一贡献是货币与经济活动和价格关系的理论)对他在卡基学院学术思想成熟具有非常重要和不可或缺的影响。 1963年，威廉森获得卡内基一德梅隆大学经济学哲学博士学位。

之后，彼得·戴蒙(第一贡献是最高税收、不明确性和通常的均衡理论)、大卫·雷德勒(第一贡献是货币理论)、丹尼尔·麦克法登(第一贡献是计量经济学)、悉尼·温特(第一贡献是制造商和工业理论)、阿门 戴尔乔根森(第一贡献)和安东尼唐斯(第一贡献是将经济分解应用于研究民族政党和官僚主义组织的政治理论)、加里贝克尔(人力资本理论和家庭经济学的先驱，1992年诺贝尔经济学奖获得者)、哈罗德

重视实践。 就像他自己说的，“回顾我研究的课题时，我觉得时间非常重要”。

威廉森在读书中为今后的时间活动奠定了基础。 舒必利的夏天，每个学生都从事某种体力劳动。 学习中，威廉森油漆了房子，为挖掘工设置了下水道管，做了汽车组装工的助手，在当地炼油厂的试验室找工作。 这一切，形成了他今后参加社会生活的能力。

1955年，为了获得麻省理工学院学士学位后的第一项事业，威廉森成为了美国政府的项目工程师。 这使他能很好地参观项目中涉及的哪个政府部门和公司、哪个大公司的创始人的素质，深深地打动了他，充分理解了科层组织是如何运作的。 这项工作还给了他去日本、韩国、台湾和访问世界各地的机会。 这为他后来的研究提供了相当丰富的实践经验。

他获得博士学位后，在加利福尼亚大学伯克利分校、宾夕法尼亚大学从事工业组织的研究和教育:随后于1966年9月再次从事实务工作:他在华盛顿担任反托拉斯部长的特别助理。 这11个月的工作给了他处理一系列重要的反托拉斯事件的机会，使他深刻理解了公司合并中产生的各种问题。 这些经验对他今后形成自己的学术思想是不可或缺的。

作为重视科学研究的麻省理工大学的理学学士学位，威廉森认为他有坚实的数理基础。 取得博士学位后，他的第一个研究行业是工业组织。 1965年夏天，他在研究以最大工作量如何评价制造商规模边界问题时，在洛杉矶加利福尼亚大学与阿门·阿根廷、加里·贝克尔、哈罗德·德穆塞特等组织的财产经济学感兴趣的学者们聚集在一起，对财产理论更 在反托拉斯部的就业期间，他与斯坦福大学和哈佛录取的非常优秀的年轻律师有着密切的合作关系，对法学有越来越多的了解。 回到宾夕法尼亚大学实施新的公共政策解体哲学博士计划，回到需要开设的组织理论课程时，终于获得了新的视野，转向了交易费用经济学。

他的研究始于工人组织这个分支。 和他做同样工作的是研究生杰弗里·哈利。 哈利的妻子是律师，他警告说这项研究需要观察组织和劳动法条文之间的关系。 这样，《市场和组织》一书逐渐形成。

从1977年到1978年，威廉森在行为科学高等研究中心工作时密切观察了法学界关于合同法的最新研究成果。 麦克内尔就古典主义和新古典主义合同类型的差异，启发了他的研究思路，并在那里发表了重要的论文《交易费用经济学:合同关系的管理》。

由于他在科学研究中的出色成就，1983年威氏特意被聘为合并法学院和组织管理学院，同时也包括经济学“耶鲁组织和管理学院”的院长。

重视刊物。 威廉森在学术生活中非常重视办刊物。 他从1973年开始担任《贝尔杂志》的副总裁，以后也担任该刊物的和合作。 他使交易费用经济学成为《贝尔杂志》的新方向，从而使这本杂志迅速发展。 从1975年到1979年的论文获奖中，《贝尔杂志》在各经济学刊物中位居第八。

他在耶鲁工作后创办了新的刊物《法律、经济学和组织杂志》，鼓励跨学科研究，威氏确信法律、经济学和组织理论的交叉一定是富裕的国家。

当然威氏在政治上也有缺点。 他的出版物虽然立论谨慎合乎逻辑。 但是复印件很模糊，非常难懂。 这是经济学界公认的。 他自己也没有隐瞒这个。

威廉森的学说

威氏早期的研究行业是工业组织和价格应用理论。 例如，他的第一篇论文《管理权限和公司行动》( 1963 )、他的第一篇专集《自由支配行动的经济学:制造商理论中的管理目标》( 1964 )都是关于工业组织的。 1970年，他在宾夕法尼亚大学任教时，他需要开组织理论课。 这件事是他转向研究交易费用经济学的直接原因。

一、威廉森研究方向的起源和基础

威氏的研究起点之一是约翰·卡恩于1935年在《制度经济学》一书中完成了“交易”通常化、概念化的事业。 康芒斯把“交易”和“生产”概念对应起来，交易是所有权的转移，是制度经济学的最小分解单位，进而把“交易”分为三种基本类型。 买卖的交易，即平等的人际交换关系。 管理的交易，即上下阶层之间的命令和服从关系。 限额的交易首先是指政府对个人的关系。 康芒斯认为这三个功能上相互依赖的交易构成了我们称为“运行中的机构”的整个组织。 但是，康芒斯在《制度经济学》中解体了以交易为基础的制度，不使用经济学，而是把哲学、法学、社会学、心理学的做法放在第一位。

威氏研究最重要的原因肯定是罗纳德·高斯在1937年发表的“公司性质”。 在这篇论文中，高斯从以下几点开始说明。 个人生产之间可以通过市场交易实现生产合作，为什么会有公司？ 决定公司规模的因素是什么？ 连续生产阶段和连续产业之间为什么有长时间合同关系，有纵向一体化现象？ 为了说明这些问题，高斯提出了“交易费”的概念。 交易费用是指完成交易所必要的测量、定义和保证产权、与交易对方搜索交易价格、进行交易谈判、签订交易合同、执行交易、监督违约行为、制裁和维持交易秩序的各种费用的总和。 这个概念意味着交易活动稀少且可比较。 因为这可以包括在经济学解体的范畴内。 公司的存在是为了节约交易费用，在费用低的公司内交易中代替费用高的市场交易的公司规模决定公司内交易的界限费用是否等于市场交易的界限费用，或者是否等于其他公司的公司内交易的界限费用，然后在生产阶段或相继在产业间签订长时间合同 威廉森把“交易费用”想象成物理学中的摩擦力。 但是威氏认为在完全静态的条件下分解交易费用没有很大的意义。

威氏研究的另一个主要源泉是肯尼斯·阿罗于1969年发表的《经济活动组织:关于市场布局和非市场布局选择的争论》。 经济学知道市场不是万能的。 问题的关键是如何在市场到期时替代资源。 从以前流传下来的观点来看，此时的主体是政府，替代市场的资源配置方法是计划。 因此，经常陷入市场还是计划的古典问题。 阿罗指出，克服市场失败的主体不一定是政府，通常可以说是“组织”，所谓组织，是在价格体系难以顺利运作的情况下，体现集体行动优点的手段。 限定地说，公司、工业、工会、大学、政府等是组织，在价格体系和市场无法正常发挥作用的行业中，这些组织进行资源配置。 但是阿罗没有建议如何判定市场比较有效失效的理由。

威廉森总结了前任的成果，研究了以交易为基本解体单位，通过具体经济学解体不同组织方法的交易费用，在公司和市场之间相互替代的制度问题。

二、关于市场失效的分解

古代从本世纪初社会价格和个人价格的差异出发，分析了市场机制中的外部性问题，对该市场的失效及其政府替代进行了论证，指出了区分共同物品和个人物品，共同物品的供给不应该从市场上配置。 高斯在1960年发表的《社会价格问题》将外部性问题和交易费用进一步联系在一起。 处理外部性问题实际上是用什么方法正确测量和定义好处边界问题。 因此，他提出著名的高斯定理，只要交易费用为零，无论权力如何定义，都可以通过市场交易达到资源的最佳配置。 在我们现在的讨论范围内，如果交易费用为零，市场可以解释为在配置资源时完全有效。 但是，在现实世界中交易费用不能为零。 高斯的论点是，交易费用为正时，可以理解为定义不同的权力，带来不同的有效资源配置。 这被称为定理，或者反高斯第二定理。 在我们的讨论中，当交易费用存在时，市场不一定是最有效的资源配置方法。

威廉森的重要贡献是具体分析在什么情况下将市场交易价格提高到失效的程度。 他的分析侧重于以下四个方面。

机会主义的行为

威廉森新定义了关于经济分解中人行为特征的基本假设:经济生活中的人总是能最大限度地保护和增加自己的利益。 也就是说，经济中的人是自私的，是自私的，所以可能不惜损人。 但是，人的行为受到法律的制约，违反法律，必须受到法律的制裁，因此法律使人的自私行为达到一定的节制。 威廉森把人一有机会就不惜损失的自私的“本性”称为机会主义。 人的这种本性直接影响基于个人合同的市场效率。 在市场上交易的双方不仅要保护自己的利益，还要随时警惕对方的机会主义行为。 两个都不知道对方是否诚实，并不是以对方提供的消息为基础，而是要根据自己直接收集的消息做出交易决定。 因此，机会主义的存在会导致交易费用上升。 交易越多，交易费用的上升幅度也就越大，威氏认为对“机会主义”的认识是他对经济学的首次贡献之一。 足以引起市场交易费用上升的其他因素都只有通过人的机会主义行为，才能具体导致交易费用上升。

不明确性

包括经济生活在内的人类社会的迅速发展变化，不是简单的机械运动，而是无法完全正确地预测将来的形势或充满不正确。 在市场上，从一项交易发生到完成重要的持续时间，在此期间往往会影响交易双方的权力和义务，可能会影响交易合同的执行。 另外因为合同执行者很可能有机会主义行为。 那么，在市场条件的变化对他不利的情况下，他可以以合同前提的变更为借口停止履行合同，在不违反法律的情况下给客户造成损失。 为了避免这种情况发生，交易双方尽可能多写合同使之杂乱无章，努力包括所有将来的可能性，以及每种情况发生时双方的权力和义务。 但是，任何合同都不完全，总是留下机会主义行为的机会。 其基本态势是交易本身越多越复杂，交易谈判及其合同越多越混合，交易费用越高，市场作为交易的管理机制效率下降，交易无法完成。

少数的条件

如果市场充分竞争，对交易的一方的依赖性小，机会主义本身就有相当大的代价。 机会主义的行为会让机会主义者失去客户。 因此，竞争压力不是考虑经济好处诱发机会主义行为，而是抑制机会主义行为。 但是，如果市场作用的数量小，对交易的一方的依赖就会增大，考虑经济好处会诱发越来越多的机会主义行为。 市场寡头，甚至垄断的情况下，依赖寡头和垄断的另一方要付出很高的代价，或者对非寡头、非垄断的一方，市场交易费用非常高。

专用资产

随着市场的扩大和分工的迅速发展越来越出现了采用专业的生产要素。 生产要素越专用，设计越简单，制造费用越低。 资产的专用性有三种。 一是资产本身的专用性，例如特殊设计不能一次重复加工成一个零件的设备。 二是资产选择的专用性，为了节约运费，设备通常在原料产地配置，一旦建设，移动费用高，不能移动三是人力资本的专用性，如果一个有专用资产，另一个员工在这家公司的事业上 对制造商来说，像再培训这样的员工需要消耗很多时间和费用，这些经验和技术不适合其他制造商。 维持长期稳定的合同关系，对制造商和那样的员工有利。 专用资产的出现，大大提高了制造商对客户的依赖性。 因为资产的专用性程度越高，专用资产的价值就越大，拥有专用资产的供应商对客户的依赖性就越大，他很可能受到客户机会主义行为的伤害。 只要他的客户不再维持交易关系，中断交易关系，就能给他的专用资产造成重大损失。 因此，对于拥有专用资产的制造商，一方面降低生产费，另一方面如果依赖市场的话，他会大幅提高自己的交易费。

以上四个因素是在市场交易中相互影响，大幅度提高综合市场交易费用。 对于又多又复杂，所以市场交易价格高的资源配置过程，也许不应该通过市场机制运行。 通过公司间的合并，可以将原来的市场交易转换为公司内部的资源配置过程，即所谓的“内在化”，实现降低费用的目的。 因此，我们通常不能粗略地评价市场交易价格的高低。 根据具体的交易对象和交易流程的优势，分析其交易费用的高低，知道该流程是否适合市场机制。

三、关于公司组织比较有效的解体

威氏认为，内部组织作为市场替代制造商的第一特征，可以表现为激励、控制，即所谓的“内在结构特征”三种类型。

鼓励。

有无市场激励的普遍特征，但在公开的谈判过程中，机会主义者也有很大的自由。 在内部组织中，成员之间的关系是长时间的，不同部门之间计算内部转让价格也是长时间的，不同部门之间计算的内部转让价格也根据一定的内部规则很明确，这些在机会主义的本质表现上只剩下很少的自由。 当然，在市场激励的副作用极小的情况下，也失去了其正面效果，另外，在公司集团和内部组织的成员之间，约定共同利益最大化和共享资产的实施等激励手段本身，保证了各成员的行动目标的一致性。 但是，可以制定转让价格的规则和可操作的内部激励机制系统。 这是因为，在市场上，如果人只是作为“经济人”进行市场反应，在内部组织中，人作为“组织中人”，作为“社会的人”，作为“文化人”进行组织反应，马斯洛早就具有多层次的需求，基本上 市场上所有激励都是唯一以货币为制度表现的，而且组织内部多种多样，力度各不相同，有表现不同的激励手段，有些激励可以用货币表现，可以综合采用越来越多的激励手段，但是具体的是货币 这在组织内部完成同样的激励只有很少的货币价格，交易多而复杂，综合起来可能采用多种激励手段，组织内部的激励价格可能更低。 这对市场关系的内部化非常有魅力。

控制。

威氏认为对组织市场最有特色的优点是控制手段更丰富的多样化和更多的灵敏度。 这些控制手段不仅对促进公司内部的资源配置活动有效，对集团内各公司间的资源配置活动也有效。 组织内不仅有合法进行控制的权威，而且不仅能以低价得到每个公司、各部门、员工更可靠的判断的消息，奖惩手段也更巧妙。 例如，在组织内，可以选择性地使用雇佣和解除雇佣、晋升和降级、报酬的增加和减少、进而吸引人或分配不引起人的员工等来进行内部控制。 这种灵活性在市场上是无法比拟的，在这方面特别相关的是，在发生纠纷并迅速发展的情况下，内部组织有更有效地处理争端的机制。 例如，调停(与说明不同)是争论不断和提起诉讼相比常见的比较有效的处理小冲突的方法。 组织外，即包括市场关系，其冲突虽然根本不可能，但至少被命令处理的可能性极小。 而且，一旦发生冲突，就必须进行法律处理，而不是陷入无休止的争论。 为了调解纠纷，首先必须让当事人协商公正的仲裁员，达成这个协议本身可能会花费成本。 其次，有必要制定双方认可的规则和程序。 这些在组织内是现成的。 各级经理当然是权威，决策冲突的规则和程序是科层组织的通常运行规则和程序。 所以，使用调节的方法处理内部问题是非常普遍的。 这大大降低了控制价格。

内在结构的特征

内部组织在运行中，逐渐实现了功能化，形成了内在结构。 一定的结构形式有助于提高组织内新闻传播的效率和降低新闻价格。 各部门传来的消息被特殊化，传播之路也是优选的。 如果在这个过程中迅速发展简洁的代码，关于很多杂事的通信就会变得方便得多。 另外，人与人的相互作用的积累，有可能使更进一步的通信中的经济迅速发展:在身边的环境中微小的变化会产生很大的影响，在不熟悉的关系中为了得到同样的效果需要做出巨大的努力。 熟悉的上下的人之间只要稍微举手、眨眼，就能传播微妙的消息。 因此，制造商有可能为了节约新闻价格而采取交易内部化。 实施公司合并。

以上三个有利因素的综合作用是使公司组织内部资源配置方法有利于市场机制的原因。 同样，必须指出内部运用成本因公司及其快速发展阶段而异。 例如，公司内部的管理方法在以太郎制为代表的管理思想阶段，激励、控制手段对市场的优势有限，经过霍桑考试的冲击，迅速发展成行为主义管理思想和现代管理思想，使激励和控制日益多样化，而且， 采用新技术例如新闻管理的计算机化也是提高内部组织特征的条件。

四、经济组织与技术结构的匹配

威廉森在成功地替代了公司垂直一体化过程中的市场后研究了经济组织和交易技术结构的兼容性和不兼容性问题。

正如阿罗指出的那样，配置资源的是市场和组织。 在组织概念下，除了公司和政府，日本学者今井贤一在分析市场组织的相互渗透时，提出了“中间体组织”的概念。 这是介于市场和组织之间的体制，有市场优势和组织优势。 其成员有独立的利益，可以同时进入和退出，因此就像市场关系一样。 但是，成员之间的交易由于某种保障机制而具有一定的长期性质，因此成员通常不容易出入，有将共同利益最大化的行为倾向，与公司内部组织之间的关系相似。 由一家大公司和许多稳定的零件承包小公司组成的公司集团是中间体组织。 中间体组织根据其成员关系的特征，可以分为由交易双方和仲裁员组成的三方规则结构的中间体组织和仅由交易者自身组成的双方规则结构的中间体组织两种。

交易是制度经济学的最小单位，意味着分离性物品在人们之间的转让，反映了人与人的关系。 交易的技术结构是指被交易物品的技术特征。 威氏认为构成交易技术结构的要素有资产的专用性、交易频率等。 资产的专有性已经如上所述。 交易频率反映了同一种类的交易出现的次数，在时间上连续地表示交易状态。 对我国居民来说，牙膏、信件等日用品和电视、冰箱等耐用消费品的交易频率各不相同。

威廉森首先提出了特定的交易类型和组织间的最佳匹配模型，经济组织(包括市场组织)的运营效率因具体的交易技术结构和组织形式而异。 一个交易技术结构与不同组织一致时，交易表现出不同的行为倾向，导致不同的交易费用。 同样，当同一组织与不同的交易技术一致时，其交易费用也不同。 当一项交易技术的结构与特定的体制组织形式一致时，在其交易费用最低时，这种资源配置的运行效率最高。 那么，威氏想，不同的交易技术结构适合什么样的经济组织，交易费用低吗？

1、对资产的专用性弱(接近通用性资产、相等或交易频率低的交易适合采取市场机制)。

市场适应利润最大化行为动机的要求，具有很强的激励功能，市场在交易者偏好和能力多样化和理性有限的条件下，可以按照价格信号比较有效地配置资源。 市场交易的弱点是随机的，容易破裂，容易受到机会主义者的行为的损害。 但是，由于资产的专用性弱或者交易频率低，交易中断，被新交易取代的价格一般很低。 这是为了充分利用市场的优点，减少机会主义行为的受害。

2 .适合对具有中等资产专用性或中等交易频率的交易采取纵向中间体组织。

比如，长时间订货，形成交货合同，或者供应商需要进行专用资产投资的情况下，供求客户形成相互的产权关系。 资产专用性的提高，市场上的机会主义行为产生了高交易费用，变得不合适。 另一方面，在交易重复率不高的情况下，公司内的管理价格还很高，同样不合适。 市场失效存在时，中间体组织是发挥作用的适当场所。

3、对于强度高的资产专用性或频率高的交易，适合在组织内部交易。

4、具有高度专用性资产，但纳入公司体制后，明显出现规模不经济的交易，适合采用政府组织。

这样的交易具有一方独占的特征，通常一个销售者向多个购买者提供产品，但对每个人来说，该产品具有高度的专用性，不能寻找替代客户，或者要求过高的价格。 例如城市供水、煤气供应、公共汽车企业、处于自然垄断地位的矿山开采企业与其顾客的交易等。 采取市场机制，买家受到销售者威胁受到损害的概率很高。 但是，对任何购买者来说，将交易纳入公司内部的规模都不经济。 在这种情况下，这种卖方公司由政府直接经营或由政府管理是合理的。 政府从社会好处出发，与购买者签订价格合理、保障供给的合同。 维持规模经济，保护买家免遭机会主义行为。